2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案.pdfVIP

2021 年7 月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案 1．根据《公司法》，有限责任公司由 （ ）个以下的股东出资建立。 A ．50 B ．100 C ．200 D ．20 【答案】A 2 ．决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司 （ ）行使合规经营管理权力。 A ．股东 （大）会 B ．分支机构负责人 C ．董事会 D ．经营管理主要负责人 【答案】C 3 ．下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为 （ ）。 A ．个人投资者 B ．普通投资者 C ．专业投资者 D ．机构投资者 【答案】B 4 ．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（ ）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管 业务活动。 A ．证券经纪人 B ．技术人员 C ．柜台业务经办人员 D ．合规管理人员 【答案】C 5 ．下列不属于证券公司风险管理文化机制的是 （ ）。 A ．培训 B ．监督 C ．传达 D ．考核 【答案】D 6 ．下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是 （