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部门调研访谈提纲（最高管理者履职过程） 文件编号: 审核过程：最高管理者履职过程审核员：受审部门：时间： 序 号 条款 检查方法 客观证据（审核情况） 记录（应审人员回答） 符合性 1 4.1总要求 访谈内容：对两化融合管理体系范围和边界 的描述；范围边界与打造新型能力实际所涉 及范围的一致性的描述。 查阅文件： 1.《两化融合管理手册》是否明确两化融合 管理体系的范围和边界的文件。 2 5.1最高管理者 访谈内容：了解最高管理者对企业两化融合 建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰 巨性是否有充分理解和认识，对如何向全员 宣贯打造新型能力的必要性、可持续竞争优 势和新型能力与战略匹配性、两化融合的方 针与目标、如何发挥“领导的核心作用”以及在 管理体系中要亲自参与哪些工作、当前企业 两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否 清楚，以及对于两化融合资源投入的承诺等。 注：结合以下各条款一并审核。 查阅文件 .是否有对最高管理者职责进行规定的文 件。 .管理评审中是否对方针持续适宜性的评审 记录。  3 5.3以获取与企 业战略匹配的 可持续竞争优 势为关注焦点 访谈内容：企业是否围绕战略对自身可持续 竞争优势需求、信息化环境下新型能力需求 进行了分析，最高管理者对“战略一致性”、企 业信息化环境下新型能力及其与战略和可持 续竞争优势之间的匹配与联系等的认识，最 高管理者在企业内部为推动全体员工以获取 与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点方 面开展了哪些工作。 查阅文件 描述企业打造的信息化环境下新型能力、及 其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配 与联系等的记录。（例如策划方案） 4 5.4两化融合方 针 访谈内容：了解最高管理者对两化融合方针 内涵、以及两化融合方针与企业愿景、使命、 价值观之间关系的诠释；对两化融合方针与 发展战略、竞争优势、两化融合目标之间关 系的诠释：在推动企业全体员工认同并接受 两化融合方针上开展了哪些工作；以及两化 融合方针在持续适宜性方面的评审结果。 查阅文件 规定两化融合方针的文件。 5 5.5两化融合目 标 访谈内容：两化融合目标与方针的一致性； 了解最高管理者对当前企业两化融合目标及 完成情况、企业两化融合目标与方针以及企 业战略、信息化环境下新型能力需求的关联 性等的认识。 查阅文件 .规定两化融合目标的文件和记录。 .两化融合目标是否具体、可测量、可实现 且有时间要求。 抽查记录 两化融合目标定期监视和测量的记录（结合 .3监视与测量进行审核）。 6 5.7职责与协调 沟通 访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否 对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职 责进行了梳理。是否建立了适当的沟通协调 机制 查阅文件 .规定了业务流程职责、部门职责与岗位职 责识别和确定时机、责权、流程、要求等的 制度性文件。 .规定了协调沟通的时机、责权、流程、方 式、要求等的文件。 .规定两化融合组织体系的文件。 7 6.1总则 访谈内容：了解企业在两化融合过程中是否 对基础保障进行了长期的规划和安排；在打 造新型能力的过程中是否提供了必要的资 源，并对资源进行了合理统筹；当前的资源 配置是否适用于企业已获取的可持续竞争优 势的保持。 8 8.6管理评审 访谈内容：最高管理者是否准确了解管理评 审的意义和作用，是否了解两化融合及其管  理体系下一步的改进方向以及合理安排。 查阅文件 规定了管理评审的责任主体（最高管理者）、 参与部门、范围、周期、输入、输出、流程 等的制度文件。 抽查记录 管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会 议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施 的落实证据等。