云南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试卷.pdfVIP

云南省 2016 年基金从业资格：短期融资券考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。 A ．股票 B ．债券 C．开放式基金 D ．封闭式基金 2.某股票基金期初份额净值为 1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红 0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A ．8.33% B ．9.09% C．16.67% D ．18.18% 3.基金销售机构应__。 A ．不在同一时间代销多只基金 B ．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D ．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 4.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括 （）。 A ．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B ．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D ．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 5. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A ．长期性原则 B ．针对性原则 C．强制性原则 D ．一致性原则 6. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。 A ．上市首日的开盘参考价为前一工作 日的基金份额净值 B ．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10% ，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D ．基金申报价格最小变动单位为 0.01元 7. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A ．询价 B ．协商定价 C．网上竞价 D ．资产核算定价 8. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A ．证券投资基金 B ．银行理财产品 1 C．券商集合计划 D ．银行定期存款 9. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A ．基金的强制信息披露制度 B ．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D ．基金管理人设立了内部流程控制 10. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A ．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B ．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D ．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 11. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A ．股票名称 B ．股票编号 C．股票的记载方式 D ．股东权利 12. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A ．价格原因 B ．产品原因 C．技术原因 D ．服务原因 13. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A ．佣金 B ．过户费 C．经手费 D ．证管费 14. 上市公司公积金的来源有__。 A ．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B ．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D ．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 15. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A ．《证券法》 B ．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D ．《开放式证券投资基金试点管理办法》 16. 投资者预计某上市公司 自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8% ，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A ．32 B ．40 C．50 D ．80 17. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是 （）。 2 A ．血清铁减少 B ．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D ．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 18. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的