云南省期货从业资格期货市场组织结构与投资者试题.pdfVIP

2021 年上半年云南省期货从业资格：期货市场组织结构与投资者试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、紧缩性财政政策之命名是因为它____ A ：包括了国家货币供给紧缩的内容 B ：必然使政府规模缩小 C ：目的在于减少总需求，从而实现物价稳固 D ：是设计用于减少实际GDP 的 2 、期货交易和交割的时刻顺序是（）。 A ．同步进行的 B ．通常交易在前，交割在后 C ．通常交割在前，交易在后 D ．无前后顺序 3 、期货交易者必需依照其生意期货合约价值的必然比例，一样为（）缴纳资金，用于结算和 保证履约。 A ．1% ～5%nbsp; B ．5% ～10%nbsp; C ．10% ～20%nbsp; D ．90% ～100% 4 、若是期货价钱波动较大，保证金不能在规按时刻内补足的话，交易者可能面临强行平仓的 风险，这种风险属于__。 A ．交割风险 B ．交易风险 C ．信用风险 D ．代理风险 5 、期货公司董事、监事和高级治理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日 起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级治理人员。 A ．1 年 B ．2 年 C ．3 年 D ．5 年 6 、期货交易所应当依照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。 A ．监管费 B ．准入费 C ．会员费 D ．市场费 7 、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易治理条例》规定的条件外，还应该具有以下__ 条件。 A ．具有期货从业人员资格的人员很多于 15 人 B ．具有任职资格的高级治理人员很多于3 人 C ．具有期货从业人员资格的人员很多于5 人 D ．具有任职资格的高级治理人员很多于 10 人 8 、假定年利率为 8% ，年指数股息率为% ，6 月 30 日是6 月指数期货合约 的交割日。4 月 15 日的现货指数为1450 点，那么 4 月 15 日的指数期货理论 价钱是__。 A ．点 B ．点 C ．点 D ．点 9 、在美国，监督期货交易所的联邦机构为。 A ：商品期货交易委员会 B ：美国期货公会 C ：证券期货治理委员会 D ：商品期货交易治理局 10 、首席风险官不履行职责或有严峻违规行为时，监管部门依法能够对其 采取的监管方式有__。 A ．情节严峻的，认定其为不适当人选 B ．责令期货公司改换 C ．出具警示函 D ．监管谈话 11 、形成效率市场的前提包括__。 A ．投资者数量不宜过量 B ．投资者都以利润最大化为目标 C ．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D ．投资者对新的信息的反映和调整可迅速完成 12 、建仓时必需要决定__。 A ．生意何种期货合约 B ．何时生意期货合约 C ．确信获利的比例 D ．确信合约的交割月份 13 、非因客户本身的债务或法律、行政法规规定的其他情形，不得__客户 的保证金和充抵保证金的其他资产。 A ．查询 B ．查封 C ．扣划 D ．冻结 14 、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。 A ．中金所 B ．中国证监会 C ．公司所在地中国证监会派出机构 D ．中国期货业协会 15 、申请人或拟任人以欺骗、行贿等不合法手腕取得任职资格的，应当予 以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以 （）万元以下罚款。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．7 16 、货币期货交易与远期外汇交易的一路点是____ A ：都是以合同的方式把以后生意外汇的汇率固定下来 B ：都要进行交割 C ：都要通过经纪人进行交易 D ：都要实行双向报价 17 、期货从业人员在执业进程中碰着自身利益或相关方利益与投资者的利 益发生冲突或可能发生冲突时，必需及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关 情形，当无法幸免时，（）。 A ．应当以投资者的利益为主 B ．应当以期货公司的利益为主 C ．应当以交易所的利益为主 D ．应当确保投资者的利益取得公平的对待 18 、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。 A ．持仓品种 B ．持仓时刻 C ．持仓量 D ．持仓本钱 19 、假设市场利率为 5% ，大豆价钱为 2500 元/吨，每日仓储费为元/吨， 保险费为每一个月 8 元/吨。商品期货持仓费所表现的实质是期货价钱形成 中的 __