云南省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题.pdfVIP

云南省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 2、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 3、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 4、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权 5、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备 《合同法》第 49 条所规定的 （） 条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某 日，丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次 日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王 自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉 讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标准计算保证金 1 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 8、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 9、甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调 整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的净资本是（）。 A．4100 万元 B．5000 万元 C．3900 万元 D．4000 万元 10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 11、管理和使用的具体办法由 （）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 12、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 13、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 （）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 14、4 月初黄金现货价格为 200 元/克，某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出，决 定对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初， 黄金现货价格跌至 192 元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓 2 价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A．203 B．193 C．197 D．19