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内部控制自我评价报告模板使用说明： 本模板中，“ ［］”内文字指可以根据实际情况具体化. ［XX 部门/ XX 公司］20xx 年 内部控制评价报告（模板） ［集团公司/XX 公司]: [本公司/本部门] 已对20XX 年 X 月 X 日（以下简称“基准感谢阅读 日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：感谢阅读 一、董事会或类似权力机构声明 [本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存精品文档放心下载 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实感谢阅读 性、准确性和完整性承担相应责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产感谢阅读 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促精品文档放心下载 进实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合精品文档放心下载 理保证。 二、 内部控制评价工作的总体情况 1。公司董事会授权* ＊部门［部门名称］负责内部控制评价谢谢阅读 的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行谢谢阅读 评价［描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结感谢阅读 构图、主要负责人及汇报途径等］。 2 。公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称］提供内部控谢谢阅读 制咨询服务；公司［是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助感谢阅读 开展内部控制评价工作；公司 [是/否]聘请会计师事务所[会计师精品文档放心下载 事务所名称]对公司内部控制进行独立审计. 内控自我评价报告 三、 内部控制评价范围 1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务精品文档放心下载 和事项［列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等］,谢谢阅读 重点关注下列高风险领域： [列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主感谢阅读 要风险] 2 。纳入评价范围的单位包括： ［无需罗列单位名称,而是描述纳入评价范围单位的行业性感谢阅读 质、层级等] 3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管感谢阅读 理事项描述)： 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，感谢阅读 不存在重大遗漏。 4.(如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重感谢阅读 要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价： [逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项） ,包括谢谢阅读 单位或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告谢谢阅读 真实完整性产生的重大影响等］ 四、内部控制评价的程序和方法 [本公司/本部门］内部控制自我评价工作遵循《中国集团公精品文档放心下载 司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。自我评价谢谢阅读 过程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、谢谢阅读 实地查验、抽样和比较分析]等适当方法，广泛收集了［本公司/感谢阅读 内控自我评价报告 本部门］内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了内部精品文档放心下载 控制自我评价工作底稿。 五、 内部控制缺陷及其认定情况 1.缺陷认定依据: ［本公司/本部门]根据《企业内部控制评价感谢阅读 指引》、《中国大唐集团公司内部控制管理办法（试行）》、《中国谢谢阅读 大唐集团公司内部控制评价管理办法（试行）》、《中国大唐集团感谢阅读 公司内部控制评价手册》等规定的缺陷认定标准，结合公司具体精品文档放心下载 情况，判断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中发现的主精品文档放心下载 要缺陷或不足。 2.缺陷认定标准：［描述公司内部控制缺陷的定性及定量标精品文档放心下载 准] 3。主要缺陷或不足如下：根据上述认定标准，结合日常监精品文档放心下载 督和专项监督情况，我们发现报告期内存在[数量］个缺陷，其中谢谢阅读 重大缺陷［数量］个，重要缺陷 [数量］个。重大缺陷分别为：精品文档放心下载 ［对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关控制目标的影响程谢谢阅读 度］. 六、 内部控制缺陷的整改情况 针对报告期内发现的内部控制缺陷（含上一期间未完成整改谢谢阅读 的内部控制缺陷），公司采取了相应的整改措施［描述整改措施感谢阅读 的具体内容和实际效