私募基金合规化培训.pptVIP

《募集行为管理办法》主要内容——三层递进 向不特定对象：向不特定对象宣传的内容仅限于私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息 向特定对象：可以向特定对象推介具体的私募基金产品信息，办法规定了具体的推介内容以及禁止推介的行为和载体 向合格投资者：《募集行为管理办法》落实《私募投资基金监督管理暂行办法》》关于向合格投资者募集资金的要求，募集机构对合格投资者身份负有合理审慎地审查义务 第二十七页，共六十五页。 《募集行为管理办法》六项主要内容 1、明确募集主体资格：在中国基金业协会登记的私募基金管理人（可自行募集其设立的私募基金）或在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的销售机构，明确募集机构承担合格投资者甄别和认定责任，只有在程序和实体上做到“卖者有责”，才能要求投资者“买着自负” 2、明确了募集规范流程：管理人信息宣传——特定对象确认——投资者适当性匹配——私募基金推介——基金风险提示——合格投资人确认——基金合同签署——投资冷静期——回访确认——投资运作 3、对募集专用账户的监督：明确募集机构需与监督银行签订监督协议，保证资金不被挪用，确保资金原路返还 4、投资标准：在向投资者募集时，应该确保购买金额≥100万，且不得拆分转让 5、实现冷静期制度：给予投资者不少于24小时的投资冷静期，