新三板企业转版上市规则与内容.pdfVIP

新三板企业转版上市规则与内容 1、转板上市的目标群体为通过新三板培育逐渐成长壮大的精选层公司。企业需要挂满一年 才能申请转板。 2、申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上，还 应符合转入板块的上市条件，这并非扩容，也不会造成精选层大规模转板。 3、交易所可以根据需要，在上市条件中对股东人数、持股比例、市值及流动性等提出要求。 4 、转板上市由交易所依据上市规则审核并作出决定，挂牌公司申请转板上市应当按照有关 规定聘请证券公司担任上市保荐人。 5、股份限售安排。不仅要遵守法律法规的规定，还要符合交易所业务规则的规定。 6、在监管方面，将严格转板上市审核。交易所建立审核机制，依法依规开展审核；明确转 板上市衔接。沪深交易所建立审核沟通机制，确保审核尺度基本一致。压实保荐机构、会计 师事务所、律师事务所等中介机构的责任。证监会将加强对交易所审核工作的监督，强化责 任追究。 7、根据 《转板指导意见》，上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等将依据有关法律 法规和《转板指导意见》，制定或修订有关业务规则，明确上述安排。 8、转板上市服务对象主要为经过新三板培育已成长壮大的公司，其转板上市需经过公开发 行、在精选层连续挂牌满一定期限、符合交易所上市条件等多道门槛检验，不会出现大量优 质公司快速转板上市的情形。 9、转板上市制度的实施，将拓宽资本进入实体经济、民营经济的渠道，形成多层次资本市 场协同发展的合力，增强金融服务实体经济的能力，不仅不会影响新三板市场生态，反而会 促进新三板市场功能发挥。 10、转板上市将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险4 个原则，着眼于促进多层 次资本市场优势互补、错位发展，更好发挥新三板市场承上启下的功能，拓宽上市渠道，激 发市场活力，为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务。