附件1：廉洁风险排查相关知识.doc

PAGE PAGE 7 附件1 廉洁风险防控相关知识 一、什么是企业风险防范 企业风险防范是指防范企业在经营管理中存在的潜在风险，以及为了防范风险所采用的制度和方法。 二、什么是廉洁风险 是指各级管理人员在履职和日常生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和各级管理人员不能自律而可能产生不廉洁行为的风险。 任何掌握权力的部门（单位）和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。廉洁风险是危害廉洁从业的。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患，廉洁风险是可描述的。 三、什么是廉洁风险点 是指权力运行过程中可能出现因教育、制度、监督不到位和各级管理不能廉洁自律而可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。 四、什么是廉洁风险防控 针对廉洁风险制定的防范措施，是有目的、有意识地通过组织、控制和监察等活动来防止风险损失的发生，削减损失发生的影响程度，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。通俗讲就是防控在生产经营管理中的潜在风险，以及为防控风险所采用的制度和方法等。 五、廉洁风险防控的几种形式 前期预防、中期监控和后期处置三种形式 六、如何做好前期预防工作 针对风险点采取预防性措施，综合运用各种工作手段，防控思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低和避免不廉洁行为发生的可能性。 七、如何做好中期监控工作 是开展风险预警、监督、监察、监控工作动态性措施。通过信息监测、定期自查和不定期抽查等手段，对领导干部和关键重要岗位人员的从业行为、制度落实和权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。对廉洁从业风险进行有效监控。 八、如何做好后期处置工作 针对中期监控发现的问题而实施的惩戒性措施。通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险现象的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位和部门进行督导。后期处置就是通过对可能发生的不廉洁问题及时纠正处理，分析原因，警示教育，避免廉洁从业风险演化为腐败行为。 九、廉洁风险的几种特性 客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。 十、廉洁风险的类型和表现形式 类型：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。 表现形式： （一）思想道德风险。主要表现为：由于理想信念不坚定、廉洁意识不强、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。 （二）岗位职责风险。主要表现为：由于岗位职责不清晰、业务处置自由裁量权过大、岗位监管不严格，利用岗位的便利条件，不按照制度和规定办事，接受一些单位和个人的贿赂和好处，可能造成的权力滥用的风险。 （三）制度机制风险。主要表现为：物资采购管理制度内容与企业发展不相适应，缺乏及时、必要的补充、修订和完善；制度只有原则性要求，缺乏实际操作性，执行不到位、监督制约措施不落实，可能导致权力失控的风险。 （四）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不合理不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成管理人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，以及可能导致失职渎职、以权谋私的风险。 （五）外部环境风险。主要表现为：因管理对象在业务往来中对管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，可能导致失职渎职、权钱交易的风险。 十一、防范廉洁风险的措施 防范思想道德风险：要注重从员工思想根源上树立廉洁从业意识，广泛开展廉洁从业教育，如对风险岗位人员进行岗位培训，加强职业道德教育和反腐倡廉教育，对党员开展党性党纪教育、廉洁从业知识培训等，不断加强风险岗位各类人员的廉洁自律，提高抵御风险能力。对管理人员进行作风培养和岗位职责训练，进行任职前谈话和警示教育，有针对性开展党风党纪教育。 防范制度机制风险：应坚持围绕中心、服务大局，实现党风建设与企业中心工作的有机结合。围绕企业改革发展实际，针对贯彻执行企业重大决策情况进行监督检查，有效防止和纠正有令不行、有禁不止以及落实决策部署行动迟缓等问题，确保企业经营目标的顺利实现。加强制度建设和业务流程管理，防止制度缺失，堵塞管理漏洞，促进对权力的制衡与监督，做到对各项工作流程的优化，确保对制度的贯彻执行。 防范岗位职责风险：要从其被动违规违纪的特点入手，把岗位风险点全部列在岗位说明书中，做到提前警示、随时防范，从源头上遏制各种风险的发生。根据岗位职责要求，明确岗位廉洁从业责任，健全岗位监督和考核体系，达到长期防范的效果。 防范关键岗位风险：指除在廉洁风险的岗位职责中加入廉洁防范相关规定外，还要对廉洁风险度高的业务进行重点监督，