认证有效性检查课件.pptVIP

暂停认可资格 对组织初次认证审核开具的不符合，未要求采取纠正措施或未对纠正措施进行有效验证就颁发认证证书； 对组织关键过程、重大环境因素、重大危险源或危害等未识别或未实施审核； 在认证过程中，特别是在环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系等领域，未对适用的重要法律法规的识别或其合规性评价进行审核； * 第三十一页，共四十三页。 暂停认可资格 无正当理由超过认可规范规定的时限三个月未对组织实施监督审核且未暂停、注销或撤销的； 对组织在已认可的认证范围内实施合同评审时明显错判，造成不能有效审核 其他较严重违反认可规范要求，但尚未构成撤销认可资格的（包括但不限于以下情况）： * 第三十二页，共四十三页。 暂停认可资格 存在公正性问题，如认证机构与咨询机构存在利益关系或认证审核人员参与咨询活动； 获认可后发生误导使用认可标志等行为，未采取有效纠正措施； 超已获认可的认证业务范围（大类或要求强制见证的小类或产品标准）进行认证，并颁发带有认可标志的认证证书。 被国家相关部门暂停对认证机构的批准文件或其他违背法律法规及相关规定的（包括以下情况，但不限于以下情况）： * 第三十三页，共四十三页。 经认证机构确认的组织相关的员工数量明显低于有效员工数量； 审核员未按规定经国家认证人员注册机构注册； 对组织初次认证审核开具的不符合，未要求采取纠正措施或未对纠正措施进行有效验证就颁发认证证书； * 第三十四页，共四十三页。 * 本资料来源 * 第一页，共四十三页。 认证有效性检查依据的文件(1) 不予受理认证机构认可申请和暂停、撤销认证机构认可资格有关规定的说明：认监委CNAS-EC –016：2007 ； 省局2010年月14日关于印发《3C认证产品监督抽查工作规范》等工作文件的通知（见省局网站）； 国家质量监督检验检疫总局第63号令《认证证书和认证标志管理办法》 《认证机构管理办法》征求意见稿（目前仅作参考） * 第二页，共四十三页。 认证有效性检查依据的文件(2) ●中华人民共和国标准化法 ●中华人民共和国产品质量法（修订）　 ●中华人民共和国认证认可条例 ●强制性产品认证管理规定 ●强制性产品认证标志管理办法 * 第三页，共四十三页。 2010年省局认证有效性监督检查工作规范规定 4.3 检查的后处理 （1）对于有效性检查中不符合认证规范的企业，各辖区局应要求企业在规定期限内采取纠正措施、提交纠正措施证实文件及对问题的说明，对不按照要求进行整改的企业，依照行政处罚程序进行处理。 （2）对于有效性检查中发现企业、认证机构和认证咨询机构的违法违规行为，各辖区局应在证据充分的基础上，按照有关法律法规实施行政处罚。 （3）对认证机构和省外认证咨询机构的资格处罚，各辖区局应将有关情况及所收集的证据原件书面上报至省质监局认证处，由省质监局统一上报国家认监委实施。 * 第四页，共四十三页。 重点搜集的证据（一）： 按照执法程序进行检查，便于后处理： 1、管理体系或产品认证证书、年度确认证书； 2、认证合同、认证咨询合同以及相关发票； 3、初次审核的审核计划、日程安排； 4、初次审核的审核报告（一、二段）不符合报告、纠正措施及验证记录； 5、企业获证后，认证机构对企业实施监督、再认证的审核计划、日程安排与审核报告； 6、资质（营业执照、组织机构代码、生产许可证、安全许可证等）、环评与验收、安评与验收 * 第五页，共四十三页。 重点搜集的证据（二）： 7、企业获证后，最近两年的管理评审计划、会议签到表、管理评审记录、管理评审报告； 8、企业获证后，最近两年的内审计划、内审检查表和记录、内审报告、不合格报告、纠正措施及验证记录，内审员证书； 9、产品出厂检验记录、关键、特殊过程控制记录； 10、产品包装及相关宣传资料。 11、企业现场管理情况（必要时进行拍照取证） * 第六页，共四十三页。 管理体系认证过程 拟认证组织 提出申请 受理申请 签订合同 制定审核方案 审核启动 文件评审 现场审核准备 现场审核（第一阶段、第二阶段） 编制、批准和分发审核报告，完成审核 纠正措施的跟踪和验证 认证的评审、批准 发放认证证书 监督审核 再认证 * 第七页，共四十三页。 企业申请：特别需关注 申请信息的真实性:如少报人数，提供虚假资质，少报现场等。 认证机构从事认证咨询活动的； 证书超过一年的，证书有效的条件：认证证书+年度确认证书，无年