《证券市场基础知识》押题密卷(二).pdfVIP

. . . . 2014年《证券市场根底知识》押题密卷〔二〕 〔绝密版〕 1、按〔 〕分类，可以将结构化金融产品气氛股权联结型产品、利 率联接型产品、汇率联接型产品、商品联接型产品等种类。 A、联接的根底产品 B、联接的收益保障性 C、联接的发行方式 D、嵌入式衍生产品 2、〔 〕全部资本分为筹额股份，股东以其所持股份对公司承当责 任，公司以其全部资产对公司的债务承当责任的公司。 A、个人独资企业 B、XX公司 C、合伙制企业 D、股份 3、NASDAQ 利用现代电子计算机技术，将美国 6000 多个证券商网点 联接在以其，形成了一个全美统一的〔 〕。 A、场主板市场 B、场外二级市场 C、场外主板市场 D、场二级市场 4、根据我国政务对WTO 的承诺，参加后3年，外资证券公司设立合 营证券公司可以〔不通过中方中介〕从事的业务不包括〔 〕。 A、A股交易 B、发起设立基金 C、B股和H股的承销和交易 D、政府和公司债券的承销和交易 1 / 42 . . . . 5、以下因素中〔 〕对债券转让价格变动的影响较大。 A、票面利率 B、市场利率 C、债券面额 D、债券发行人 6、证券投资基金集中投资者的资金，由〔 〕加以管理和运用。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金监管组织 7、金融期货的交易对象是〔 〕。 A、金融期货实物 B、金融期货合约 C、期权 D、金融现货 8、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需 资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派 发给股东，称之为〔 〕。 A、负债股息 B建业股息 C、财产股息 D、股票股息 9、首席公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件 的机构是〔 〕。 A、QDII B、基金公司 C、证券公司 2 / 42 . . . . D、信托投资公司 10、在金融期货交易过程中，期货交易的〔 〕需要向交易所缴纳保 证金。 A、仅卖方 B、仅买方 C、买卖双方 D、第三方 11、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是〔 〕。 A 可转换公司债券 B 信用公司债券 C 收益公司债券 D 保证公司债券 12、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的 初始资产不得低于 ( )人民币。 A、3000 万元人民币 B、1 亿元人民币 C、1.5 亿元人民币 D、5000 万元人民币 13、中国人民银行和中国银监会发布中的 《信贷资产证券化试点管理 方法》将信贷资产证券化明确定义为 : “()作为发起机构，将信贷资 产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发 行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性 融资活动。〞 A、证券公司 B、银行业金融机构 C、基金公司 D、信托公司 3 / 42 . . . . 14、契约型基金反映的经济关系是 ( ) A、产权关系 B、信托关系 C、债权债务关系 D、所有权关系 15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之 一是，自改革方案实施之日起，至少在 ()个月不得上市交易或转让。 A、12 B、6 C、24 D、36 16、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的选项是 ( ) A、我国发行国际债券始 0 世纪 70 年代初期 B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 C、1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的公