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谈谈批量吊销营业执照及“恢复”营业执照的问题 工商机关每年对企业进行年检都会出现很多企业未按规定接受年检的情形， 按法律规定，对未按规定接受年检的企业应当给予罚款或者吊销营业执照的行政 处罚。在实际工作中，很多地方工商部门都是对未年检的企业采取批量吊销的办 法。这是在行政效率与程序正义的矛盾之间作出的兼顾，而选择了效率优先，用 小概率原理处理例外的操作方法。 吊销营业执照是工商部门对企业的最高行政处罚，当然应当严格按办案程序 依法吊销。但每年年检后都形成了成百上千个未接受年检的企业应当吊销处罚的 情况。如果每个吊销执照的行政处罚案件都严格按办案程序进行的话，费人、费 力、费钱、费时间，有了程序的正义却丧失了行政效率。 我们省局有一年就是对几千户未按规定参加年检的企业严格按办案程序操 作吊销营业执照。专门抽出2名人员，历时一年多，耗资80余万，还未处理完 毕，第二年的年检又结束了，又产生了大量应当吊销执照的案件。最后不得不采 用批量吊销的办法了； 采用批量吊销执照的方法，简化了办案程序中的送达程序，直接采用公告的 方式，虽然不符合法定办案程序，但获得了行政效率。 说批量吊销执照不符合法定办案程序，主要是指行政处罚的送达程序不合 法。行政处罚的送达是按直接送达、邮寄送达、公告送达的递进式选择的，不能 直接跳跃到告知书直接公告送达、处罚书也直接公告送达，此其一。其二，是我 们将年检程序中的公告替代了行政处罚程序中的公告。年检有自己的程序，年检 中的公告是年检程序中的公告，也是符合规章规定的.但与办案程序中的公告是 不同的，相互是不能替代的。如果要从年检程序转入办案程序，再吊销，虽然符 合法定程序，但却失去行政效率。 《行政处罚法》规定：违反法定程序的行政处罚无效。为了解决这个问题， 就用概率原则处理例外。也就是说，根据工商部门长期以来办理年检的经验，每 年批量因吊销执照而出现当事人不服、要复议、诉讼的概率是很小的，出现的概 率不过千分之几，最多也就1、2户罢了，绝大部分是事实上的“死户”。因此, 只要出现了有人对因年检批量吊销了自己的执照而提出异议的，就立即撤消对其 吊销执照的处罚，改变为按办案程序给予罚款处罚。也就是采取改变处罚种类的 办法解决个别小概率问题。 诉讼时效的规定，为我们改变处罚种类的行政行为设定了最长期限。由于批 量吊销执照的问题存在于告知书和处罚书的送达中，当事人并没有看到工商部门 对自己给予吊销执照的行政处罚文书，因此一般应当在五年内向工商部门提出请 求。不属于当事人自身原因超过期限的，耽误的时间不计算在期限内。超过期限 提出请求的，工商部门不再作出改变处罚种类的行政行为，既：不予受理。 在这个撤消吊销处罚，改变为罚款处罚的过程中，有的人称之为“恢复执 照”。这里的“恢复”实际上是指的民法所说的“恢复原状”的意思，既然处罚 程序有错，就“恢复”原来的执照。但“恢复”既不是工商处罚程序，也不是登 记程序，而是将吊销执照的处罚撤消、改变为罚款处罚后的客观效果。吊销执照 的行政处罚一旦撤消或者改变，自然就恢复到了未被吊销之前的状态，并不需要 专门的“恢复”操作程序。因此，企业提出“恢复执照”申请的含义，工商部门 应当理解为是对吊销处罚不服、能否撤消或者改变处罚的问题；工商部门内部自 己提出可以或者不可以“恢复执照”，就是外行话了。 采用批量吊销的方法，既能解决实际上大量存在的“死户”主体退出市场的 问题，也解决了行政效率问题，处理例外的工作量也极小，是符合客观实际的办 法。但我们必须清楚的认识到批量吊销执照背后的选择是什么。 关于探索建立法定注销模式的思考 在市场经济条件下，有入市必有退市。工商机关自成立以来，对入市者办理 开业（设立）登记就是重要职能之一，对退市者办理注销登记自然也在法定职责 范围内。 多年来，工商机关履行注销登记职能，主要是依据申请人的注销登记申请依 法予以核准，通常可称之为申请注销模式。这种模式在有效保障退市者自主性的 同时，难以做到完全清除应当退市者和已退市者。笔者认为，工商机关可以探索 建立新的注销登记模式即法定注销模式。 现行法律、法规未对法定注销作出明确的规定。一般而言，法定注销模式是 相对于申请注销模式而存在的一种登记确认模式，即登记机关在退市者不主动申 请注销登记的情况下，依据法律赋予的注销登记职权，主动对应当退市者和已退 市者营业执照予以注销登记。 工商机关建立法定注销模式有一定的法律依据。 《行政许可法》第七十条规定，有下列情形之一的，行政机关应当依法办理 有关行政许可的注销手续：行政许可有效期届满未延续的；赋予公民特定资格的 行政许可，该公民死亡或者丧失行为能力的；法人或者其他组织依法终止的；行 政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的；因不可抗力导致行 政许可事项无