证券公司分支机构风险管理 (2).docxVIP

按照您提供的论文提纲写的，有机部分理论太多了。论文结构应该是现状—发现问题—问题成因—对策措施的结构，论文提纲缺少问题部分。不知道您是否需要稍作改动。这是初稿，后续还会继续修改的。--2018.05.06 证券公司分支机构风险管理 摘要 风险本身是不可被消除的，我们能做的是最大限度降低风险，加强风险管理。证券公司是以经营风险为根本，参与金融市场并占据重要地位的金融机构。风险管理能力是证券公司经营成败的根本，也是证券公司区别于一般金融机构的核心特征。在金融领域中，证券公司具有高风险特点。因为证券公司的运营是基于自身业务，有效降低和分散风险，从而取得报酬的模式，因此在运营过程中承担着巨大的风险。如何加强证券公司风险管理，有效降低证券公司运营风险成为当前证券公司有序健康发展不得不思考和解决的首要问题。 X证券作为一家中等券商，走在从地方性券商向全国性券商转变、从单一经纪业务到全面业务拓展的高速发展道路上。伴随公司的发展，X证券公司分支机构的风险管理部门成立于2013年，主要是为了满足公司本身业务迅速发展的需求以及外部监管的要求，但实际运行效果显示，该公司风险管理工作开展的深度及广度滞后于业务发展。在业务全面拓展、外部监管压力和自身发展要求的三重压力之下，X证券公司构建起适合公司发展战略的风险管理成为现实必然。因此本文从X证券公司风险管理角度着手，分析X证券公司分支机构业务概况和风险管理现状，对X证券公司分支机构的风险进行识别评估，找到其风险管理存在的不足和问题，并有针对性提出优化风险管理的对策。 本研究的创新之处在于认识和分析X证券公司分支机构经营业务复杂化，业务品种多元化，各个业务品种之间关联紧密化基础之上，从制度构建，人才队伍培育，管理过程优化等三方面，结合证券公司所面临的系统性风险和非系统性风险，提出风险管理优化思路，避免风险管理流于形式，顾此失彼，无法全面把控公司整体风险状况的局面。 关键词：证券公司，风险评估，风险管理，控制措施  Abstract The risk itself is not to be eliminated. What we can do is to minimize risks and strengthen risk management. Securities company is a financial institution that takes the risk of operation as the fundamental part and participates in the financial market and occupies an important position. Risk management capability is fundamental to the success or failure of a securities company, and is also the core feature of a securities company from a general financial institution. In the financial field, securities companies have the characteristics of high risk. Because the operation of the securities company is based on its own business, effectively reducing and dispersing the risk, thus obtaining the mode of remuneration, so it takes a huge risk in the process of operation. How to strengthen the risk management of securities companies and effectively reduce the operational risk of securities companies has become the primary problem that the securities companies have to think and solve in order to develop orderly and healthy development. X securities, as a medium brokerage, is on the high speed development road from local brokerage to national