WWF国际水风险评估工具的构成和使用方法.docx

? ? ? ? ? WWF国际水风险评估工具的构成和使用方法 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 本章要点： （1）世界自然基金会（WWF）和德国投资与开发有限公司（DEG）提出了一套水风险评估理论方法，并共同开发了水风险评估工具，从物理风险、监管风险和声誉风险三个方面定量评估国家、流域以及企业面临的水风险，旨在帮助企业投资者和发展决策者识别水风险，并制定相应水风险应对策略。 （2）国家和流域的水风险评估中，从自然、经济、社会、文化宗教、制度建设、舆论媒体宣传与监督等方面全面反映水风险的影响因素，并首次把政府职能和社会媒体舆论监督纳入评估指标体系中。 （3）企业的水风险评估中，从水源、水质、宏观政策、舆论监督等外部条件以及企业的管理、水政策、规划等内部条件两个方面阐述了企业面临的水风险。 一 水风险评估的基本方法 如政策报告第一章所析，水资源作为基础性的自然资源和战略性的经济资源，其过度和无序的开发已经造成了一系列的环境、资源与生态问题，进而影响到经济社会可持续发展以及生态环境系统的平衡，对水资源实行风险管理是提高水资源管理水平、应对水资源问题的有效途径和发展趋势。但风险管理的基础是风险评估，如何科学评价水风险呢？ 风险评估作为一个正式的学科出现是在20世纪40年代到50年代之间，是伴随着核工业的兴起而出现的，随后被迅速应用到各个领域。在国际上，人们运用概率论研究机器设备的维修问题，并在第二次世界大战期间得到发展，德国首先将风险理论应用于导弹发射的研究。20世纪50年代，美国成立了专门的研究机构，开展对宇航、核领域、电子系统的风险与可靠度研究。风险研究在水资源系统的应用开始于20世纪50年代末，此后的20～30年中有更多的学者研究关注水资源系统相关的风险分析，但对较大尺度上的标准化的水风险评估方法一直竟告阙如。 直到2012年，世界自然基金会（WWF）和德国投资与开发有限公司（DEG）提出了一套水风险评估理论方法，从国家、流域、企业三个层面建立了评估指标体系，已经在至少85个国家、2.5万个企业得到了应用[1]。WWF和DEG共同推出了全球水风险在线评估工具，旨在帮助全球企业投资者和区域发展决策者应对水风险。该评估工具将对于帮助他们识别水风险、制定相应减缓政策、促进流域水资源管理起到积极的作用。 WWF和DEG认为水风险是指自然因素和人类活动行为引起的一些潜在的与水有关的风险，包括物理风险（Physical Risk）、监管风险（Regulatory Risk）及声誉风险（Reputational Risk）三个方面，试图从自然、经济、社会、文化、制度建设、舆论媒体宣传与监督等方面诠释水风险的成因。物理风险指受人类活动和自然因素的影响，造成流域或区域存在水量（稀缺和洪水）和水质（受污染）风险；监管风险主要是指政府对涉水管理的执行情况，包括法律法规的一致性、法规的执行能力和公平性等；声誉风险是指负面的公众舆论带来的潜在风险，主要体现在对水的认识及宣传教育。 在整个评估过程中，构建指标体系是基础，指标体系质量的高低，关系到风险评价结果的可靠性、合理性和客观性。为此，WWF分别建立了国家层面、流域层面和企业层面评估指标体系。 针对每个指标综合考虑各种因素确定分级临界值，并采用5级5分制划分等级。同时根据影响程度，对每个指标赋予一定的权重，采用通用的综合指数加权求和方法计算综合评分值，反映水风险的大小。计算公式如下： 式中：R表示水风险评估等级，fi表示各评估指标的评分值，wi为各指标相对水风险的权重系数。计算结果越小，水风险程度越小，反之越大。见表技1-1。 表技1-1 水风险等级评分 二 国家水风险评估 国家层面水风险评估包括物理风险、监管风险和声誉风险，目前物理风险指标以定量评估为主，监管风险和声誉风险以定性描述为主。 物理风险评估指标有20个，该指标体系采纳了国际上较为公认的指标，如水足迹网络组织（Water Footprint Network）提出的蓝水缺水率，英国生态与水文研究所（Center for Ecology and Hydrology，CEH）提出的水贫乏指数（WPI），见表技1-2。监管风险主要从涉水机构、涉水管理及涉水政策和法律框架三个方面进行描述。声誉风险主要从跨界河流的管理和国家之间的合作框架制定等方面进行描述。 表技1-2 评价指标及资料来源 续表 三 流域水风险评估指标 （一）评估指标体系 WWF提出了19个流域水风险评估指标，其中物理风险评估指标12个，监管风险评估指标4个，声誉风险评估指标3个。这些指标不但从水量、水质、水电和生态环境等方面对水风险进行了表征，还兼顾了经济社会发展、水资源管理的效应，并综合考虑了政府职能和社会媒体舆论监督，见图技1-1。 图技1-