新三板承揽实务徐毓秀.pptVIP

四、新三板挂牌的益处 2.新三板挂牌效益 五、新三板挂牌的益处 2.新三板挂牌效益 成功转板8家公司 4家公司停牌等待审核 五、新三板挂牌的益处 2.新三板挂牌效益 * 企业 证券业协会 主办券商 备案确认 审计 法律 评估师 评估 会计师 律师 规范改制规范运作 材料制作内部核准 1、项目费用 六、新三板承揽常见问题 六、新三板承揽常见问题 通常的做法是中介机构打包、费用打包，意思是审计师（评估师）和律师由主办券商推荐，费用打包参考政府补贴谈一个总数，中介机构之间的分配自行协商确定，企业不必考虑。 以中关村为例，政府补贴大致在90-140万元，挂牌打包费用在120-150万元。外地园区企业看情况，补贴多的，打包费用高一点，因为外地差旅费较高。 中介机构分别与企业签协议，费用按协议支付。都是分期支付，进度不同。以下为通常情况：主办券商前期费用，华龙签约后至挂牌前收10-20万元；审计（评估）签约后收20%预审费用，其余费用按出具报告进度收取。律师签约后至挂牌前收50-60%费用，其余挂牌后收取。 1、项目费用 六、新三板承揽常见问题 北京—中关村 中关村管委会：改制30万元，挂牌60万元；分园：0-40万元不等 天津—滨海高新区 （信息来源于网络） 企业股改给予最高20万元贴息，在新三板挂牌后给予100万元奖励，有重大贡献的挂牌企业最高给予320万元奖励。 3. 上海—张江高新区（信息来源于网络） 企业改制为股份公司的，给予总额不超过30万元的一次性补贴；未上市的股份公司进入股份报价转让系统挂牌的，每家企业按实际发生费用最高补贴50万元 4. 武汉—东湖高新区（信息来源于网络） 企业经证券机构辅导，完成股份制改造的，园区奖励20万元；备案材料被正式受理的，园区再奖励20万元；未来在“新三板”成功挂牌的，园区再奖励30万元，武汉市还另奖50万元。 2、京津沪汉政府补贴 六、新三板承揽常见问题 老三板没做好，失败了，新三板一定要做好。 这是把老三板和新三板混为一谈导致的错误理解。新三板只是共用了老三板的交易平台，是与主板、中小板、创业板平行的证券市场，与老三板没什么关系。 为什么有的公司挂牌第一天没有交易？ 新三板是存量股份挂牌，挂牌时没有融资。如果挂牌时，公司成为股份公司不足一年，则股东所持股权都不能转让，全部是非流通股。 挂牌公司是否要求盈利？ 目前不要求盈利，这一点与主板很不同。 2、其他问题 六、新三板承揽常见问题 4. 新三板成交量为什么很少？ 新三板是存量股份挂牌，也没有向个人投资者开放，交易可以说清淡。等做市商推出、单笔交易单位标准降低、允许个人投资者进入，新三板市场的交易将会非常活跃。 新三板挂牌大约需要多长时间？ 企业选择确定中介机构后，首次进行股份制改制，大约需要2-3个月；变更为股份公司后，中介机构按挂牌申报材料要求进行尽职调查、制作备案材料，大约1个多月；中国证券业协会审查备案材料，大约1-2个月。协会审查通过后，发备案确认函，公司办理挂牌手续。全部流程大约4-6个月。 会不会项目失败？ 新三板实行推荐制，主办券商在推荐之前要对项目进行判断。协会规定 ，在项目开始之前，主办券商将推荐挂牌公司的基本情况报送协会备案，这是一个预判断安排，如果存在明显不合适，协会会建议项目不要进行。 2、其他问题 六、新三板承揽常见问题 7. 新三板扩容后首批首家挂牌公司是华龙证券推荐的，该公司的情况？ 该公司环保工程技术股份有限公司，证券简称是安普能，证券代码是430136，该公司主营业务为高炉煤气袋式除尘。 8. 自然人可以投资新三板吗？ 9. 首笔交易是如何形成的？ 2、其他问题 七、参考 1、安普能项目 七、参考 信息披露费：1万元/年 深圳信息公司收取督导费：约10万元/年 主办报价券商收取审计费用：10-20万元/年 会计事务所 （律师费：约8-10万元） 2、维持挂牌费用 七、参考 询问补贴 企业不在园区，但具备迁入园区的条件 企业未提供材料，但提出一些与改制、挂牌相关的问题 企业提供的材料存在明显冲突矛盾 企业净资产低于注册资本，留存收益为负数 无形资产出资，评估报告预测效益未能实现 两年一期财务数据，一期未按最近一期提供 3、案例 七、参考 4、案例 * 地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座6层 邮编：1000