公司重大经营风险事件报告工作规则.pdfVIP

公司重大经营风险事件报告工作规则 为规范公司重大经营风险事件报告工作，建立健全重大经营风险 管控机制，及时采取应对措施，有效防范和化解重大经营风险，特制 定本规则。 1、本规则所称重大经营风险事件，是指公司在生产经营管理活 动中发生的，已造成或可能造成重大资产损失或严重不良影响的各类 生产经营管理风险事件。 2、各分公司和子公司是重大经营风险事件报告工作的责任主体， 负责建立重大经营风险事件报告工作制度和运行机制，明确责任分工、 畅通报告渠道。各分公司和子公司主要负责人应当对重大经营风险事 件报告的真实性、及时性负责。 3、集团公司对各分公司和子公司重大经营风险事件报告及处置 工作实施监督管理，督促指导各分公司和子公司建立重大经营风险事 件报告责任体系，做好重大经营风险事件的研判报送、应对处置、跟 踪监测、警示通报及问责整改等工作，对于涉及违规经营投资的风险 事件，按有关规定开展责任追究。 4、各分公司和子公司发生重大经营风险事件后应当快速反应、 及时报告，客观准确反映风险事件情况，确保集团公司能够及时研判、 有效应对、稳妥处置，并举一反三做好风险预警通报工作。 5、各分公司和子公司生产经营管理过程中，有下列风险情形之 一的，应当确定为重大经营风险事件并及时报告： （1）可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响， 影响金额占公司总资产或者净资产或者净利润5%以上，或者预计损 失金额超过500万元。 （2）可能导致公司生产经营条件和市场环境发生特别重大变化， 影响公司可持续发展。 （3）因涉嫌严重违法违规被司法机关或者省级以上监管机构立 案调查，或者受到重大刑事处罚、行政处罚。 （4）受到其他国家、地区或者国际组织机构管制、制裁等，对 公司或者国家形象产生重大负面影响。 （5）受到国内外媒体报道，造成重大负面舆情影响。 6、重大经营风险事件报告按照事件发生的不同阶段，分为首报、 续报和终报等三种方式。 7、首报应当在事件发生后2 个工作日内向集团公司报告，报告 内容包括：事件发生的时间、地点、现状以及可能造成的损失或影响， 向公司董事会及监管部门报告情况，以及采取的紧急应对措施等情况。 对于特别紧急的重大经营风险事件，应当在第一时间内以适当便捷的 方式报告集团公司。 8、续报应当在事件发生后5个工作日内向集团公司报告，报告 内容包括：事发单位基本情况，事件起因和性质，基本过程、发展趋 势判断、风险应对处置方案、面临问题和困难及建议等情况。对于需 要长期应对处置或整改落实的，应当纳入重大经营风险事件月度或季 度监测台账，跟踪监测事件处置进度，并定期报告重大经营风险事件 处置进展情况。 9、终报应当在事件处置或整改工作结束后10个工作日内向集团 公司报告，报告内容包括：事件基本情况、董事会审议情况、已采取 的措施及结果、涉及的金额及造成的损失及影响、存在的主要问题和 困难及原因分析、问题整改情况等。涉及违规违纪违法问题的应当一 并报告问责情况。重大经营风险事件报告，应当由公司主要负责人签 字并加盖公司公章后报送集团公司。 10、集团公司根据重大经营风险事件报告质量评估情况，及时提 出处理意见并反馈公司。对于重大经营风险事件报告存在质量问题的， 要求公司及时进行修改或重新编制报送。 11、公司在重大经营风险事件报告及处置阶段，应当视情向所属 公司及时预警提示或通报重大风险事件情况，做到重大风险早发现、 早预警、早处置，并认真总结经验教训，不断完善重大经营风险事件 报告及应对处置工作。 12、集团公司对公司报送的重大经营风险事件进行初步评估，按 有关职能和工作分工，由相关厅局督促指导公司做好重大经营风险事 件应对工作，跟踪处置情况，加强重大经营风险管控和防范。对具有 典型性、普遍性的重大经营风险事件，深入分析原因、研究管理措施， 视情及时向公司预警提示或通报。 13、存在以下情形之一的，集团公司将印发提示函、约谈或通报， 情形严重的依规追究责任： （1）严重迟报、漏报、瞒报和谎报的。 （2）对重大经营风险事件报告工作敷衍应付，导致发生重大资 产损失或严重不良后果的。 （3）重大经营风险事件应对处置不及时、措施不得力，造成重 大资产损失或严重不良后果的。 14、公司重大经营风险事件报告工作应当严格落实国家保密管理 有关规定和要