美国证券市场上市规划书面报告.pptxVIP

本报告之数据仅为书面评估所得，不代表最后之审查结果 在未签订上市委任合同之前，本报告版权归于百胜客所有 ;目 录;美国主板市场由二大证券集团组成: 一、纽约泛欧证券集团〔NYSE Euronext〕 ，在全球共有6个交易所， 目前在美国有2个交易所，该交易所分别为： 1. 纽约证券交易所 〔NYSE〕 2. 全美证券交易所 〔AMEX〕 二、全美自营商协会〔NASD〕，该交易所分别为： 1. 纳斯达克全球精选市场〔 NASD -GSM〕 2. 纳斯达克全球市场 〔 NASD -GM〕 3. 纳斯达克资本市场 〔 NASD -CM〕 截至2021年12月31日止美国主板市场拥有8842家挂牌交易公司， 其中纽约交易所拥有4007家上市公司、全美证券交易所拥有1710 家上市公司、纳斯达克上市公司拥有3125家上市公司，其中纳斯 达克全球精选市场有1325家上市公司、全球市场有1298家上市公 司、资本市场有502家上市公司。;中国企业美国主板上市成果数据分析;市盈率是衡量股价上下和企业资本市值大小的一个重要指标 假设中国企业每股盈余是人民币１元的盈利水平下，在新加坡上市其合理股价为人民币7.5元；在香港上市其合理股价为人民币10.37元；在美国上市其合理股价为人民币24.37元 企业资本市值为股价乘以发行股数，由此可知企业规模的大小的关键在于市盈率的上下;美国创业板由三个交易平台组成，统称为 OTC MAKET，分别是： OTCQX-针对能提供两年审计财务报告的上市公司集中交易的市场 OTCQB-针对能提供两年审阅财务报告的上市公司集中交易的市场 PINKSHEET-针对未能提供任何年度审计或审阅财务报告的上市公司集中 交易的市场，该市场又称粉单市场，或称垃圾股票交易市场 截至2021年12月31日止拥有3,653家挂牌交易公司 每股最低交易金额为1/32美分，又称便士股〔Penny Stock〕 共有201家做市商 (Market Makers) 每家上市公司股票平均做市商18家 每日交易量16.9亿股;日交易额1.67亿美元 每年约有 50家以上公司成功转板;包括多家中国公司 定向出售 (PIPE) 的增资扩股私募活动非常活泼，每年市场份额为2600亿美元 平均融资额度为2260万美元 四大宽松???槛〔不限年限、不限行业、不限获利、不限规模〕 在创业板交易的股票，在满足主板挂牌条件后，可随时向符合的主板市场申请转板，在6-8周后即可实现主板市场交易目的， 并在主板交易后启动SPO〔再次融资〕融资程序;中国企业美国上市成果数据分析;;;; ; 附注1：税前利润是指最近一个财政年度，或最近三个财政年度里面两年到达这个要求. 附注2：公众股东不包括：公司董事，公司经理，控股股东，大于10％的持股股东， 相关联方 和其家人 附注3：要求最近的6个月每日交易量到达2000股;四、中国企业美国上市方式; 贵 公司属于电子指数下的电器机械及器材制造个股， 2007年外商投资产业指导目录项下高技术绿色电池制造：动力镍氢电池、锌镍蓄电池、锌银蓄电池、锂离子电池、高容量全密封免维护铅酸蓄电池、太阳能电池、燃料电池、圆柱型锌空气电池等 属于鼓励类。目前总计有54家中国企业在国内证券市场上市，该行业在进入中国证券市场以来有高速的开展，然08年以来受金融危机加深的影响，该行业指数大幅的回落。但是自09年起，该指数已有明显的攀升，目前处于上升趋势。;美国;六、中国与美国工业电子设备类股上市案例分析;风帆股份是经国家经贸委国经贸企改[2000]471号文件批准，由中国船舶重工集团公司〔以下简称“中船重工〞〕等五家发起人共同发起设立。公司于2000年6月13日注册成立，注册资本人民币13,800万元。 2004年6 月29日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]98号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股80,000,000股。 2006年2月17日，经公司股权分置改革相关股东会议审议通过风帆股份全体非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权，向股权分置改革方案实施股权登记日2006年2月15日登记在册的全体流通股东以送股的方式履行对价安排，流通股股东每10股获得3.3股，非流通股东由此获得所持原非流通股份的上市流通权(有时限)。 根据公司2007年第二次临时股东大会会议决议和中国证监会证监发行字[20 07]250号“关于核准风帆股份有