2023年证券从业之金融市场基础知识题库【最新】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、以下不属于场外市场特征的是（ ）。A.交易制度通常釆用竞价交易制度B.信息披露要求较低，监管较为宽松C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】：A 2、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】：D 3、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（ ）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】：C 4、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（　　　）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】：C 5、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】：B 6、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】：C 7、记名股票的特点不包括（　　　）。 A.股东权利归属记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【答案】：C 8、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】：A 9、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（　　　）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】：B 10、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（ ）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.证券业协会B.中国金融期货交易所C.中国登记结算公司D.证券交易所【答案】：D 11、通常情况下，证券的风险与预期收益( )。 A.成反比B.成正比C.没关系D.以上说法都不正确【答案】：B 12、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】：A 13、证券金融公司应当建立（ ）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。A.风险控制B.资本管理C.合规管理D.制度管理【答案】：A 14、债券发行主体为美国州政府的是（　　　）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.市政债券【答案】：D 15、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】：A 16、中国外汇交易中心于（ ）年2月9日开始人民币利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】：B 17、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制B.实物的控制C.资金账户的控制D.公司的控制【答案】：A 18、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】：A 19、信用风险是（　　　）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】：A 20、上海证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.上证综指B.上证50C.上证180D.上证280指数【答案】：D 21、（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业