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2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、契约型基金是基于（　　　）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】：B 2、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（　　　）须及时将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司【答案】：C 3、下列不属于金融衍生工具特征的是（　　　）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】：C 4、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　　）家。A.1B.2C.3D.5【答案】：A 5、以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】：D 6、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（ ）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】：B 7、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】：C 8、证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门【答案】：B 9、（　　　）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（　　　）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】：A 10、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（　　　）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】：B 11、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（ ）为连续竞价时间。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】：C 12、下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（ ）。A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。【答案】：A 13、2020年，我国债券市场运行特点不包括（ ）。A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】：A 14、下列关于股利政策的说法中，错误的是（　　　）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】：D 15、以下不属于我国基金监管的目标的是（　　　）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】：C 16、（　　　）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券【答案】：B 17、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（　　　）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】：C 18、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.英国B.美国C.荷兰D.中国【答案】：C 19、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】：A 20、（　　　）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A.投