2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及参考答案【达标题】.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿【答案】：B 2、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计【答案】：D 3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　　）年内不受理其执业证书申请。 A.2B.3C.4D.5【答案】：B 4、证券公司风险控制指标体系的核心是（　　　）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】：C 5、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】：A 6、取得（ ）后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】：D 7、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。A.甲企业由60名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】：C 8、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（ ）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌3年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】：B 9、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2／3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】：C 10、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】：B 11、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　　）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：C 12、按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（ ）。A.行政拘留B.撤销基金从业资格C.严重警告D.市场禁入【答案】：B 13、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】：A 14、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　　）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】：C 15、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】：B 16、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】：B 17、根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（　　　）的罚款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】：B 18、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】：A 19