2023年证券从业之金融市场基础知识题库附参考答案【名师推荐】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】：A 2、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】：C 3、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（　　　）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【答案】：B 4、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（ ）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】：B 5、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【答案】：A 6、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】：B 7、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（ ）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】：B 8、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（　　　）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同【答案】：D 9、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。 A.3B.5C.10D.15【答案】：B 10、1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所【答案】：B 11、核准制的核心是监管部门进行( )审核。 A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性【答案】：A 12、按照组织方式，可以将金融市场划分为（　　　）和（　　　）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场【答案】：D 13、证券发行市场又称（　　　）。 A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】：D 14、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】：B 15、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（ ）。A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】：B 16、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　　）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（　　　）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】：B 17、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（ ）。A.意向报价B.限价报价C.双向报价D.对话报价【答案】：B 18、相对其他类型的金融风险而言，（　　　）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】：A 19、证券市场中介机构是指（ ）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】：B 20、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】：B 21、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎