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内审员审核知识ISO通用教材第1页/共34页 ISO9001 14001内审员基础知识 目 录1 审核的概念及审核员的要求2 审核原则3 审核过程4 审核准备 5 审核技巧 6 审核能力培训 7 审核结论 第2页/共34页 第一节审核的概念及审核员的要求1.1 质量/环境管理体系审核的概念 客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的质量/环境管理体系是否符合该组织所规定的质量/环境管理 体系审核准则的系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一结果呈报管理者. 审核准则产品法律法规ISO14001 法律法规其他要求 惯例质量/环境手册 方针程序文件 作业文件组织机构计划 活动职责 管理 资源程序 过程 审 核第3页/共34页 1.2 审核员的要求1.2.1 审核员 ;具有从事质量/环境管理体系审核资格的人员.1.2.2 审核组长; 具备主持与从事质量/环境审核资格 的人员.1.3 审核员的素质与能力要求1.3.1 表达能力 沟通能力 1.3.2审核员职责所需的保持充分独立性、客观性的能力 1.3.3 有效开展审核工作所需的个人组织能力1.3.4根据客观证据做出正确判断的能力 \ 反应能力1.3.5审核组长除具备一般审核员的素质和能力外还要有一定经验 \管理\ 技能第4页/共34页 1.3.6 审核员应确保具备下列最新知识,以保持其能力 a 有关的环境科学与技术和产品及生产过程 b 设施运行的技术因素与环境因素 c 环境法律，法规及有关文件的有关要求　　d　进行审核所依据的质量/环境管理体系与有关标准　　e　审核程序，过程与技术 1.４　审核员的职责 1.4.1．审核组长的职责　　a　确定审核准则与范围　　b　获取实现审核目的的需的背景材料第5页/共34页 c　组建审核组，在人员的选用上，应考虑可能存在的利益冲突d　按标准和程序指导审核组的活动f　制定审核计划g　协调工作文件和详细程序的准备，并下达给审核组h　设法解决审核中出现的问题f　当审核目的无法实现予以确认，并向受审方通报原因j　在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈k　在审核计划规定的时间内明确果断在通报审核情况l　对质量/环境管理体系的改进提出建议1.4.2　审核员的职责　 a　服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作　第6页/共34页 b　在审核范围内客观地，高效地，富于成果地计划　　与开展指定的工作c　充分收集并分析有关的审核证据，确定审核所见，　　做出关于质量/环境管理体系的审核结论d　在审核组长的指导下编制工作文件e　将个人审核所见形成文件f　保管好与审核有关的文件，并按要求归还文件h　协助编写审核报告第7页/共34页 第二节　　　　审　　核　　原　　则２.1 客观性 独立性与能力客观 性： 不要抱成见 不要泄恶气 不要开后门 不要兜圈子 要一视同仁 要追根究底,由表及里, 要铁面无私,敢做黑包公 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员完成。 知识是学出来的,技能是练出来的,经验是熬出来的. 2.2 职业戒律审核员在从事环境审核的过程中,应恪守；认真、勤勉、娴熟、明断职业戒律。认真 ： 兴趣 关心 细心 ； 勤勉 ；早投入 四体勤 肯 吃苦；娴熟； 训练有素 有备而来 得心应手 ； 明断 ； 心中是明镜 快刀斩乱麻 众人皆醉，唯我独醒。 第8页/共34页 2.3 审核准则,证据和发现应收集,分析,说明并记录所需信息,为审查和评价过程提供审核证据,以判断是否符合审核准则.2.4 审核发现和结论的可靠性 A抽样 B时间等因素 审核员应努力获取足够的证据 第9页/共34页 第三节 审 核 过 程3.1 审核过程包括四个阶段:A 启动审核:----审核准备B 审核准备/实施:C 审核报告:D 纠正措施跟踪及汇总分析:3.2 启动审核A 确定审核范围---- 审核组应当得到管理者代表的授权和指示---- 应保证审核组所需的资源B 文件预审---- 审核组应得到足够的文件和相关资料:----