私募基金双录用话术.docxVIP

1. 普通投资者申请成为专业投资者 私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。 我是【 公司】的员工【 】，请问您是【 机构投 资者的联系人 先生/女士吗】/【个人投资者 先生/女士吗】？ 投资者：【是】。 私募管理人：根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。 请问：您的有效身份证件是： ，证件号码是： ，是否正确？ 投资者：【是】。 私募管理人：您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。比如 ：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买 R5 级别产品时的特殊风险提示等。 请问：您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？ 投资者：【是】。 私募管理人：由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？ 投资者：【是】。 私募管理人：谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5 个工作日内，会对您的转化资格进行核查。对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起 5个工作日内，通知您补交相关信息、参加投资知识测试或者模拟交易测试等。之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起 5 个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。最后，