中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程.pdfVIP

中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程--第1页 中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作 规程 中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档 发行业务操作规程(暂行) 第一章 总则 第一条 为优化企业债券簿记建档发行服务，规范发行流程，降低操作风险，依据国 家发展和改革委员会（以下简称“发改委”）《企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）》 和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）相关业务规则，制定本 规程。 第二条 中央结算公司负责为企业债券提供发行支持、总登记托管、结算、代理 本息兑付及信息披露等相关服务工作，为企业债券发行提供簿记建档发行系统（以下简称 “簿记建档系统”）技术支持和簿记建档场所。 第二章 发行前各项业务准备工作 第三条 对于首次发行的，发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日完成如下工作： （一）与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》； （二）在中央结 算公司开立债券发行账户； （三）向中央结算公司提交“债券发行业务操作人员授权书（发行人）”（见附件 1）。 第四条 发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日签署“簿记管理人使用中央结 算公司企业债券簿记建档系统操作授权书”（见附件2），授权簿记管理人进行簿记建档 系统的相关操作。 第五条 簿记管理人与中央结算公司协商确定簿记建档发行时间，不迟于簿记建档发 行日前五个工作日向中央结算公司提交《申请簿记建档发行企业债券材料》原件，具体内 容包括： （一）发改委批文原件； （二）“簿记建档发行时间安排申请书”原件（见附件3）； （三）“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书”。 簿记管理人应确保提交的全部资料准确、有效、完整，并提醒申购人确保在中央结算 公司开立的债券账户状态正常。 中央结算公司收到《申请簿记建档发行企业债券材料》原件后及时向簿记管理人反馈 簿记建档发行日期确定情况。 第六条 簿记管理人在簿记建档发行日前五个工作日,向中央结算公司申请派发债券 代码和债券简称。 中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程--第1页 中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程--第2页 申请派发债券代码和简称时,簿记管理人通过中央结算公司债券信息自助披露系统的 “初始登记材料”频道提交“债券代码和债券简称申请书”（见附件4），信息名称格式 为“债券全称+代码申请”。 第七条 中央结算公司于每日16:00集中对当日提交的代码派发申请进行检查，并不 迟于申请提交次一工作日在审核信息的“备注”栏中将派发的债券代码和债券简称反馈给 簿记管理人。簿记管理人可在公开披露文件中使用该代码。 第八条 簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对企业债券发行定价和 调整配售结果等重要环节进行决策，并对决策结果进行记录和说明。参与决策的人员不得 少于三名，所有参与决策的人员应在决策文件上签字确认。 第九条 簿记管理人按照询价结果设定利率区间或价格区间，不得对申购价位的连续 性进行限制。 第十条 簿记管理人不迟于簿记建档发行日前一个工作日向中央结算公司提交以下文 件： （一）“企业债券簿记现场工作人员名单”（见附件5）； （二）“企业 债券簿记建档发行承诺函”（见附件6）； （三）“企业债券手机备案申请表”（见附件 7）。 如有其他主承销商，则其他主承销商作为副簿记管理人将上述“企业债券手机备案申 请表”交由簿记管理人一并提交中央结