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重大审计项目前期风险评估调查问卷 索引号： Y9 —8 拟审计单位情况 行业类别和市场部门： 组织机构： 年度期末： 业务小组信息 业务负责人： 项目经理： 风险概况 评估日 更高的风险？ 综合评分 有无品德或者其他问题？ 反映于以下问题中： 风险评估等级( 1 ：最低， 5 ：最高) 定量业务风险 定性业务风险：行业/公司/管理层 财务报告风险：动机/品德和道德/控制 近期审计结果 调查---总体性了解 服务信息 01 本公司以前是否对该单位提供过服务？ 如果“是”，请详细解释具体情况 02 是否需要提供除审计/咨询之外的其他重要服务？ 如果“是”，请详细解释具体情况 03 本公司预期提交口头或者书面(项目)建议书的日期或者必须做出反应的日期？ 04 本公司或者其它公司是否曾经拒绝向该单位投建议书？ 如果“是”，请详细解释具体情况 05 本公司建议书是否具有竞争力？ 如果“是”，相对于哪些公司而言 06 所咨询的组织机构(如果曾经咨询) 07 其他咨询对象(如，风险投资公司) 关联关系(独立性)问题 08 基于对该单位的调查了解，你是否意识到任何可能存在的独立性或者关联关系问题？ 需要资料 如果“是”，请详细解释并指出为解决独立性或者关联关系问题，你曾经问询过的本公司内部任何人员 09 基于向本公司合伙人及职业雇员的问询，你是否意