私募证券投资基金-基金投资者风险测评问卷（机构版）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募证券投资基金-基金投资者风险测评问卷（机构版）模版 私募证券投资基金-基金投资者风险测评问卷（机构版）模版 尊敬的客户： 为了协助您更好地了解投资风险，我们搭建了本风险测评问卷。请您仔细回答问卷中的问题，结合自身的财务状况、投资目的、风险承受能力等因素，综合评估自身的投资风险。同时，为了保证您的隐私，在回答本问卷时请选择不透露个人信息。 一、投资目的 1、您的投资目的是？ （ ）A. 增值资产，实现财务自由 （ ）B. 收益稳定，增加收入 （ ）C. 对冲通货膨胀风险 （ ）D. 养老规划 （ ）E. 其他，请具体说明： 二、财务状况 2、您的价值净资产（总资产减去总负债）是多少？ （ ）A. 50万 （ ）B. 50-100万 （ ）C. 100-200万 （ ）D. 200-500万 （ ）E. 500万 3、您每年的可支配收入是多少？ （ ）A. 10万 （ ）B. 10-30万 （ ）C. 30-50万 （ ）D. 50-100万 （ ）E. 100万 4、您是否拥有一定的储备金？ （ ）A. 没有 （ ）B. 少于6个月家庭日常支出 （ ）C. 6-12个月家庭日常支出 （ ）D. 多于12个月家庭日常支出 三、投资经验与态度 5、您是否具有证券投资经验？ （ ）A. 是 （ ）B. 否 6、您是否参加证券投资知识培训或具有相关专业知识？ （ ）A. 是 （ ）B. 否 7、您是如何了解私募证券投资基金产品的？ （ ）A. 了解私募证券投资基金的历史业绩 （ ）B. 通过认识的人介绍 （ ）C. 专业机构介绍 （ ）D. 自行了解 8、您的投资决策是否由自身独立作出？ （ ）A. 是 （ ）B. 否 9、您是否曾经有过任何投资上的失误？ （ ）A. 有 （ ）B. 没有 10、您对有可能出现的投资损失风险是如何看待的？ （ ）A. 不在意 （ ）B. 无所谓 （ ）C. 关注但不担忧 （ ）D. 担忧但认为承担一定风险是投资的必要条件 （ ）E. 非常担忧 11、您认为一个优秀的投资者应该具备哪些品质？ （ ）A. 科学理性 （ ）B. 谨慎稳健 （ ）C. 进取冒险 （ ）D. 坚定信仰 （ ）E. 有恒心 四、风险承受能力 12、您认为您的风险承受能力属于下面哪一类？ （ ）A. 偏低型，对损失和风险承受能力较低，在投资过程中强调安全性。 （ ）B. 保守型，对损失和风险承受能力有一定限度，在投资过程中强调较低的风险。 （ ）C. 稳健型，对损失和风险承受能力有一定限度，在投资过程中强调资产长期稳定性和较低风险。 （ ）D. 适度进取型，对损失和风险承受能力有一定容忍度，在投资过程中力求资产增值并在稳定性和风险之间平衡。 （ ）E. 积极进取型，对损失和风险承受能力有很高的容忍度，在投资过程中强调资产增值和相对高风险。 请您根据以下问题的回答选项，选择最符合您的情况（应选择唯一最符合个人情况的选项），并选出其对应的分值，最后加总达到总分，进行风险类型分级。 五、具体问题与回答选项 1.年轻人应该投资活跃股 A必须如此，否则会错失机会：10分 B可以这么投资，但需要小心谨慎：8分 C建议不要投资：4分 D不确定：6分 2. 股票市场波动性很大，投资者不应将股票放在投资组合的主要位置，应该以保证资金安全为前提。 A非常同意：5分 B同意：4分 C不知道，无所谓：3分 D不同意：2分 E非常不同意：1分 3. 一项投资多元化的策略是： A 投资不同行业的股票：10分 B 投资不同种类的证券：8分 C 投资不同国家或地区的股票：6分 D不确定：5分 4. 如果有50%的可能性，绩效下降50%，将有多少资产出现亏损，相比较有多少概率维持现状？ A在不出现亏损的前提下，维持现状几乎没有任何概率：10分 B有一定概率出现亏损，但也有很大一部分概率会维持现状：7分 C只有一部分可能出现亏损，大多数概率维持现状：6分 D不确定，无法把握：4分 五、风险类型分级 得分0-15分：保守型 得分16-25分：稳健型 得分26-35分：适度进取型 得分36分-45分：积极进取型 该分级系统仅供参考，具体投资需根据实际情况加以判断。收集的个人信息将仅用于对投资风险的评估，本机构承诺不将信息泄露给未获得许可的第三方。 请您在完成测评后认真阅读相关投资产品说明书，并联系您的专业理财顾问以获得更多的资讯和建议。希望您的投资之路风险可控、收益不断！