私募基金公司 合格投资者风险揭示制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募基金公司 合格投资者风险揭示制度模版 私募基金公司合格投资者风险揭示制度 为了保护投资人的利益，本公司制定了合格投资者风险揭示制度。 第一章　总则 第一条　为保障合格投资者投资安全，本公司依据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金合格投资者认定管理办法》，制定了本制度。 第二条　本制度适用于本公司的合格投资者，包括自然人、法人、其他组织等。 第三条　本公司应在与合格投资者订立合同之前，就其是否属于合格投资者向其进行充分的风险揭示。 第二章　合格投资者分类 第四条　本公司对合格投资者根据《私募投资基金合格投资者认定管理办法》，按照订立证券投资基金合同所需的相关条件分为以下三类： 1）金融机构； 2）特定对象投资者； 3）其他合格投资者。 第五条　金融机构包括： 1）证券公司、期货公司、基金公司、银行、保险公司等金融机构，或由其管理或控制的专门投资机构； 2）其它由中国银行业监督管理委员会认定的金融机构。 第六条　特定对象投资者包括： 1）境内法定机构：各级人民政府及其部门、能承担债务的企事业单位、社会团体、学校院所、医院等； 2）境外法定机构； 3）社会保障基金、企业年金、慈善基金等社会公共福利机构； 4）其他具有相应投资能力和风险识别能力的机构（如社会托管人、基金托管银行、中国证券登记结算公司、中国期货结算公司等）。 第七条　其他合格投资者包括： 1）净资产不低于人民币1000万元的自然人； 2）个人金融资产总值不低于人民币300万元的自然人； 3）单位注册资本不低于人民币5000万元的法人、其他组织； 4）经本公司认定具有相应投资经验和风险识别能力的投资者。 第三章　风险揭示 第八条　针对不同类型的合格投资者，本公司应当及时对其进行风险揭示。 第九条　对于金融机构等机构类型的合格投资者，本公司应当向其揭示投资基金的战略、模式、历史表现、预期收益、管理手段、风险控制及其与其他基金管理公司的比较等内容。 第十条　对于特定对象投资者类型的合格投资者，本公司应当向其揭示投资基金的风险和收益、基金投资方向、基金经理操作策略、基金中的所投资品种及经营风险、基金的投资周期、风险管理措施、基金的风险收益特征等内容。 第十一条　对于其他合格投资者类型的投资者，本公司应当向其全面揭示基金的投资标的、投资风险、预期收益、运作方式、管理费用、风险识别措施等内容。 第四章　风险警示 第十二条　投资者在选择基金产品进行投资之前，本公司应当将相关的投资风险与投资收益等风险提示详细告知投资者，并与投资者签订风险揭示书。 第十三条　在审核认定为合格投资者的过程中，本公司应当向投资者明确告知合格投资者的相应义务和责任，如遵守法律法规、事先了解各项风险、注意保密等。 第十四条　本公司应当通过所有可能的手段，向投资者不断强调投资风险以及本公司的风险管理措施，防止投资者盲目追求高收益，在风险基础上做出全面、合理的投资决策。 第五章　风险评估 第十五条　本公司在为合格投资者提供投资管理服务的过程中，应当实施风险管理制度，严格监管基金操作，保护投资者的合法权益。 第十六条　本公司应当建立和履行内控制度，严格核实基金投资标的，做到风险有效控制，防范各类符合条件的投资者重复投资和非合理赎回等风险。 第十七条　本公司应当对基金的投资标的、风险收益情况、基金经理的操作表现等因素进行定期评估，动态调整投资策略和风险控制措施，保障基金的平稳运作和投资者的合法权益。 第六章　附　则 第十八条　本制度由本公司制定，自发布之日起开始实施。 第十九条　本公司应当更新本制度，及时调整制度相应条款以保持制度的有效性。 第二十条　本制度解释权属于本公司。