证券股份有限公司营业部合规考核办法.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司营业部合规考核办法 一、考核概述 为提高证券营业部的合规管理水平，规范营业部的内部管理和业务规范，本考核办法制定，旨在实现营业部的合规经营和监控。 二、考核内容 1. 营业部机构设置、管理制度和流程是否规范； 2. 营业部与客户之间的合法合规业务是否得到妥善处理； 3. 营业部职员的言行是否符合业内职业规范； 4. 营业部是否严格遵守市场监管规定进行业务操作； 5. 营业部管理是否合规，经营状况是否稳定。 三、考核方法 考核分为内控考核和外审考核： 1. 内控考核 营业部应当按照公司要求制定并实施内控制度，内部审计部门将按照公司的要求进行内控考核，主要内容包括： a. 营业部内控制度、流程和制度制定情况； b. 系统访问、操作以及操作记录检查； c. 产品和服务合规性检查； d. 客户投诉和纠纷处理情况检查； e. 风险评估和控制措施情况检查； f. 针对性调查。 考核成果将以考核报告的形式呈现，考核结果包括：缺陷已被修正、需要改进、重大缺陷等。 2. 外审考核 营业部应当根据公司要求定期召开外审会议，由外部审计机构同样按照公司的要求进行合规考核，考核内容主要包括： a. 营业部内部控制制度制定情况； b. 流程，流程中操作的合法性和规范性； c. 申报和审核的规范程度； d. 营业部科学管理、人员配备和培训情况； e. 营业部服务质量和信誉度等。 考核成果将以外审报告的形式呈现，考核结果包括立项和修改、完成和未完成。 四、考核要求 1. 营业部必须制定相应的合规制度，明确定责任并按照制度执行； 2. 营业部必须定期进行自查； 3. 营业部必须建立健全的风险管理体系，制定一系列风控措施； 4. 营业部必须做好客户管理，确保客户交易的合法性和合规性； 5. 营业部必须执行完整的市场监管规定； 6. 在考核过程中，营业部应主动配合，积极沟通，及时解决发现的问题； 7. 考核结果将作为评判营业部工作业绩的重要指标之一。 五、考核结果处理 1. 考核结果应及时进行评估，对营业部的合规状态给予详尽分析； 2. 考核结果分为通过，未通过，通过需改进、待审定等级等； 3. 考核结果应通知营业部，明确改进措施，监督其改进过程。 六、考核周期 在整个合规监督体系中，营业部的自检确保了合规的持续性。内控考核与外审考核每年至少进行一次，以便及时发现合规管理的问题，做好自查工作。 七、附录 1. 本考核办法的解释权归证券股份有限公司所有； 2. 本考核办法自公司颁布之日起执行。