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证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第1页 证券从业考试金融市场基础知识2023 年考点习题及答案解析 1.外国债券的特点是（ ）。[2017 年6 月真题] A. 发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 B. 发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 C. 发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D. 发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 【答案】: C 【解析】: 外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币 为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市 场则属于另一个国家。 2.公募基金的特点包括（ ）。 Ⅰ．基金份额的投资金额要求较低 Ⅱ．可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广 Ⅲ．基金募集对象不确定 证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第1页 证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第2页 Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】: D 【解析】: 公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基 金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募 集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。 公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开 相关信息。 3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ） Ⅰ．申请权限开通前10 个交易日证券账户及资金账户内的资产总额 不低于人民币50 万元 Ⅱ．申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均 不低于人民币50 万元 证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第2页 证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第3页 Ⅲ．参与证券交易24 个月以上 Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: B 【解析】: 参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易 所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的， 应当符合下列条件：①请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账 户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融 券融入的资金和证券）；②参与证券交易24 个月以上；③上海证券交 易所规定的其他条件。 4.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（ ）。[2017 年 9 月 真题] 证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第3页 证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析--第4页 A. 非累积优先股票 B. 股息率固定优先股票 C. 累积优先股票 D. 可赎回优先股票 【答案】: A 【解析】: 非累积优先股是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息 部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。非累积优先股票的 特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。 5.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利 率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ） 所决定的。 A