2023年证券从业资格考试历年试题.pdf

2023年证券从业资格考试历年试题--第1页 2023年证券从业资格考试历年试题 1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券 公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015 年11 月真题] Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: D 【解析】: 根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司从事证券自营 业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没 2023年证券从业资格考试历年试题--第1页 2023年证券从业资格考试历年试题--第2页 收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所 得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚 款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万 元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 2.根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月 真题] Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可 以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行 政处罚 Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证 券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的 人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券 市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要 求举行听证的权利 Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过 中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁 入者的诚信档案 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ 2023年证券从业资格考试历年试题--第2页 2023年证券从业资格考试历年试题--第3页 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: A 【解析】: 根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证 监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场 禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安 机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定， 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市 场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员， 适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国 证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁 措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听 证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人 员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记 入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 3.公开募集基金的基金管理人不得（ ）。[2017 年6 月真题] 2023年证券从业资格考试历年试题--第3页 2023年证券从业资格考试历年试题--第4页 A. 向基金份额持有人进行信息披露 B. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 C. 为基金份额持有人的利益进行证券投资