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2023年证券从业资格考试试题精选合集--第1页
2023年证券从业资格考试试题精选合集
1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他
公司产品及服务
Ⅱ.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和
提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等
Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导
投资者
Ⅳ.在产品销售的过程中,证券公司及其营销人员为了达到充分沟通
和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系
等促销手段
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: C
【解析】:
2023年证券从业资格考试试题精选合集--第1页
2023年证券从业资格考试试题精选合集--第2页
Ⅲ项,营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。
2.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有( )。
Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率
Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常需记名
Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】: D
【解析】:
Ⅰ项,流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;Ⅲ项,非
流通国债不能自由转让,可以记名,也可以不记名。
3.下列关于客户身份识别的说话中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、
2023年证券从业资格考试试题精选合集--第2页
2023年证券从业资格考试试题精选合集--第3页
重新识别和持续识别工作
Ⅱ.单位和个人在与证券公司建立业务关系时,应当提供真实有效的
身份证件或者其他身份证明文件
Ⅲ.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时,单位和个人不需
要提供身份证件或其他身份证明文件
Ⅳ.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者
交易,证券公司应采取相应的措施,通过可靠和来源独立的证明文件、
数据信息和资料核实客户身份,了解客户及其交易目的和交易性质
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: A
【解析】:
Ⅲ项,任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其
提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身
份证明文件。
2023年证券从业资格考试试题精选合集--第3页
2023年证券从业资格考试试题精选合集--第4页
4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回
报率。债券必要报酬率为( )之和。
Ⅰ.票面利率
Ⅱ.预期通货膨胀率
Ⅲ.风险溢价
Ⅳ.真实无风险收益率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: C
【解析】:
必要回报率其计算公式为:
债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价
真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率,理论上由社会资本
平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风
险溢价根据各种债券的风险大小而定,是投资者因承担投资风险而获
2023年证券从
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