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2023年证券从业资格考试试题精选合集--第1页 2023年证券从业资格考试试题精选合集 1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他 公司产品及服务 Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和 提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等 Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导 投资者 Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通 和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系 等促销手段 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: C 【解析】: 2023年证券从业资格考试试题精选合集--第1页 2023年证券从业资格考试试题精选合集--第2页 Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。 2.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常需记名 Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ 【答案】: D 【解析】: Ⅰ项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；Ⅲ项，非 流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。 3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、 2023年证券从业资格考试试题精选合集--第2页 2023年证券从业资格考试试题精选合集--第3页 重新识别和持续识别工作 Ⅱ．单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的 身份证件或者其他身份证明文件 Ⅲ．证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需 要提供身份证件或其他身份证明文件 Ⅳ．针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者 交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、 数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: A 【解析】: Ⅲ项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其 提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身 份证明文件。 2023年证券从业资格考试试题精选合集--第3页 2023年证券从业资格考试试题精选合集--第4页 4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回 报率。债券必要报酬率为（ ）之和。 Ⅰ．票面利率 Ⅱ．预期通货膨胀率 Ⅲ．风险溢价 Ⅳ．真实无风险收益率 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: C 【解析】: 必要回报率其计算公式为： 债券必要回报率＝真实无风险收益率＋预期通货膨胀率＋风险溢价 真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本 平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风 险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获 2023年证券从