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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题 库 (有答案) 单选题（共 30 题） 1、下列不属于证券公司治理基本要求是（ ）。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为 【答案】 D 2、下列选项中，说法不正确的是( )。 A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目 的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的 B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以 证券市值按一定折算率进行折算，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成 分股股票折算率最高不超过 80% D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能 【答案】 C 3、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）。 A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3‰ D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)--第2页 【答案】 B 4、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准 的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可 以立案追诉的情形有（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 D 5、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（ ）。 A.①③④ B.①②③ C.①②④ D.②④ 【答案】 A 6、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券 投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)--第3页 7、下列说法正确的有（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④ 【答案】 D 8、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监 管机构依法可采取的措施包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 9、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行 （ ），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 A.每年稽核 B.每周稽核 C.每月稽核 D.每日稽核 【答案】 D 10、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)--第