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PAGE / NUMPAGES 新三板上市对外投资管理办法模版 新三板上市对外投资管理办法模板 第一章 总则 第一条为规范公司对外投资行为，实现公司资产的合理配置与增值，提升公司整体竞争力，特制定本办法。 第二条公司对外投资应符合公司经营发展战略和资产配置规划，依法依规、审慎经营，遵循市场化原则，在规避风险的前提下合理获取投资回报，并创造长期价值。 第三条公司对外投资应具有明确的目的和战略定位，不得进行无实际价值的投资，不得违反国家法律法规和行政管理规定，不得危害公司财产安全和股东利益。 第四条 部门应当建立经营风险评估体系、建立对外投资项目系投资风险预警与控制机制，保证信息公开透明，建立健全信息披露制度。 第二章 项目选择与审批 第五条 公司对外投资需要经过严谨的投资决策流程，包括项目概念建议、尽职调查、投资建议书、决策会议、合同签署等环节。所有环节均应有详尽的文书记录，其中决策会议应有会议记录，并在决策会议纪要中进行说明一切进一步步骤、批准以及约束条款。 项目概念建议书内容： 1.概述 2.项目目的 3.预算和总投资 4.项目时间线和计划 5.风险评估和控制 6.收益预算和分配计划 7.其它可能的选择 项目尽职调查内容： 1.审计目的 2.资本结构和财务实体 3.财务状况，关键运营指标 4.历史财务表现，业务状况 5.商业模型和市场分析 6.竞争情况分析 7.管理团队 8.法律问题评估 9.公司重大诉讼和执法事件记录 10.其他合理的风险评估和控制措施 投资建议书内容： 1.概述 2.投资目的和战略定位 3.预算和总投资 4.时间线和计划 5.风险和控制 6.收益预算和分配计划 7.其它可能的选择 投资决策会议内容： 1.项目介绍 2.审计报告 3.决策者授权 4.适当的多方面讨论 5.相关业务和投资授权 6.相关投资和财务授权 7.批准风险规避策略 8.签署决策纪要 合同签署： 所有关键条款必须被包含并在投资决策会议纪要中得到确认 第六条 在项目选择过程中，应注意车炒与正式合作方案之间的区别，严格遵循诚实信用、红利共享、风险共担的原则，公司不得利用股东或资本市场上的地位获取私人利益。 第七条 对外投资单笔或累计金额超过公司设定的重大投资比例或数额的，应提请董事会审议，并应办理财务部门、有关监管部门审批手续。 第三章 管理与控制 第八条 强化对外投资管理，应建立对外投资风险监测机制，及时掌握对外投资情况、风险态势、业绩变化等信息，充分为公司决策者提供可靠数据支持。 第九条 加强对中心企业投资管理，应加强对子公司及所属控制公司的管理，定期审查子公司或控制公司的经营状况及未来发展计划，助力中心企业及时感知风向、规划发展方向。 第十条 落实外部风险管控职责，应建立健全风险和绩效评价体系，完善对外投资的投后管理机制，包括经营并购、股权激励等等措施，在投后监管期内对外投资项目应定期审查，发现重大风险时及时采取措施。 第四章 信息公开与披露 第十一条 加强信息披露，应定期及时公开对外投资项目的总体情况、重大进展、风险情况及投资收益情况，确保股东和社会公众能够充分了解公司经营情况。 第十二条 对外投资项目在公开信息方面应包括以下内容： 1.项目概要 2.业务种类和形式 3.投资地区和规模 4.投资金额和出资比例 5.风险和绩效特征 6.执行时间线和跟踪 7.之前和之后的经验教训 第十三条 对外投资项目査询、查询、议价等必要的商业谈判或洽谈，须由篇划定接口和权限的企业财务部门或专员负责，在财务部门或专员的配合下进行。 第五章 附则 第十四条 本办法的解释权属于公司高层管理决策机构。 第十五条 本办法自发布之日起有效。公司在利用任何公司资源进行对外投资之前，应参照本规定审核并确认。 第十六条 根据公司业务发展需要，必要时可对本规定进行适当修改并重新发布。