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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第1页 2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 模考模拟试题 (全优) 单选题（共 50 题） 1、下列关于证券交易的说法，正确的有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅲ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅲ 【答案】 A 2、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）。 A.①②④⑤⑥⑦ B.①②③⑥⑦ C.①②③④⑤⑥⑦ D.①②③⑤⑥⑦ 【答案】 D 3、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交 的文件有（ ）。 A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第1页 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第2页 4、挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行 过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的 做市初始库存股票除外。 A.6 B.9 C.12 D.18 【答案】 C 5、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.保荐代表人不少于 4 人 B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人 【答案】 B 6、根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是 （ ）。 A.基金服务机构 B.基金管理人 C.国务院证券监督管理机构 D.基金行业协会 【答案】 B 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第2页 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第3页 7、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（ ）。 A.180 日 B.90 日 C.360 日 D.60 日 【答案】 B 8、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行 情，并保证即时行情的真实、准确。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 9、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时， 需报送的材料不包括（ ）。 A.基金募集账户和基金清算账户 B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 C.基金合同、公司章程或者合伙协议 D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 【答案】 A 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第3页 2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)--第4页 10、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签