风险和机遇评估分析表.doc

PAGE 2 PAGE 1 风险和机遇评估分析表 部门：行政人事部 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 序号 风险和机遇 发生频率×严重程度 等级 配合部门 时限 1 风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足造成制作不规范、填写不及时、保管收集等使用情况不规范。 机遇：建立文件化信息管理程序和制度，提高管理标准，为业务连续性和出现问题时的追溯性提供更有效支持。 3×4=12 一般 1.根据管理体系标准及公司机构划分，明确各部门职责及工作开展过程中的文件化信息控制要求； 2.主控部门定期对各部门文件和记录进行检查，建立文字储存和电子存储多途径。 各部门 全年 2 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 3×4=12 一般 1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整，保持流程的可操作性； 各部门 全年 3 风险：随着公司业务规模不断扩大，国家每年会陆续出台相关法律法规，对行业进行规范，公司对的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。 机遇：对公司的稳定发展提供比较好的环境。 3×3=9 一般 1.主要职能部门注意对法律法规的收集，相关部门多参加行业协会及同行业的内部交流会，了解市场动态和发展趋势 行政人事部 全年 4 风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。 3×3=9 一般 1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感 2.行政人事部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；与周边招聘市场和大中院校进行合作，挖掘优秀人才； 3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。 各部门 全年 5 风险：未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患。 机遇：完善公司人事管理制度。 3×4=12 一般 1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实可靠； 2、对不能满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。 各部门 全年 6 风险：培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知识，使企业内部的人力资源需求无法得到满足。 机遇：完善公司培训管理制度。 3×4=12 一般 1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就充分了解公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息； 2、各部门年度培训计划内容的督促落实； 各部门 全年 7 公司经营所需资质（营业执照、管理体系认证证书等）未及时办理、未及时续期，丢失等 5×1=5 低 行政人事部设专岗对资质进行管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续 财务部 全年 8 风险：办公用品、劳保用品及相关物资发放的及时与否，是对安全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之一。 机遇：预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。 3×4=12 一般 办公用品及生产防护用品的及时提供，是预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。 各部门 全年 9 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 2×2=4 低 行政人事部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。 管理层 全年 10 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换； 机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生 3×4=12 一般 1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。 各部门 全年 11 风险：员工的安全意识宣传、培训不到位，导致员工在工作中出现人身伤害现象 3×