2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范强化训练试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选 项错误的是（ ） A. 日常机构有权召集基金份额持有人大会 B. 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动 C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构 D. 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成 【答案】 C 2、《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 3、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。 A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查 B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查 C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确 D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露 的信息进行 【答案】 D 百学须先立志。——朱熹 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 4、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲 突，当无法避免时，应当（ ）。 A.确保投资者的利益优先 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.回避 【答案】 A 5、契约型基金和公司型基金的区别不包括（ ）。 A.法律主体资格不同 B.投资者的地位不同 C.发行对象不同 D.基金组织方式和营运依据不同 【答案】 C 6、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.指数型基金 【答案】 D 7、一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞金融服务公司 D.马萨诸塞投资信托基金 【答案】 D 8、（ ）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体 系的基础。 A.市场参与教育 B.资产管理教育 C.知识普及教育 D.投资决策教育 【答案】 D 9、(2016年)ETF 的申购、赎回是通过（ ）进行。 A.交易所 B.代销网点 C.场内市场 D.场外市场 【答案】 A 10、下列不属于欺诈客户的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 11、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。 A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定 B.开放式基金通过交易所交易