2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。 A.证券交易的清算和交收 B.证券账户、结算账户的设立 C.受投资者的委托派发证券权益 D.证券的存管和过户 【答案】 C 2、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责 令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券 公司采取（ ）措施。 A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥ 【答案】 A 3、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置 和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有 （ ）。 A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 【答案】 C 4、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的 服务有（） A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 A 5、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ） A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 D 6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。 A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 【答案】 C 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 7、资产支持证券者享有的权利为（ ）。 A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 C 8、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认 其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 9、证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对 客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2 年根据客户证券投资情况等进 行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式 记载、留存。 A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 10、有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。 A.②③ B.①② C.①③ D.②④ 【答案】 A 11、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产