2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和 行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管 措施。 A.①②④ B.①②③④ C.①③ D.①③④ 【答案】 B 2、（2016 年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有 （ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 3、下列说法错误的是（ ）。 A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且 不存在与该证券账户相关的未了结业务 C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后 2 个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或 被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续 【答案】 D 4、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。 A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他 主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间内协商确定 C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科 创板标的范围不同 D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数 据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整 【答案】 C 5、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 【答案】 B 6、下列说法中，错误的是（ ）。 A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者, 通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公 司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交 易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上 市的股票 C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券 交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所 上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个部分 【答案】 D 7、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后 交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做 法，下列说法正确的是（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ