内审员及内审工作管理规定.docxVIP

内审员及内审工作管理规定 1目的 为了持续提升 公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。 2要求 本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。 2.1. 内审员任职要求： 2.1.1、学历：专科以上学历 2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验 2.1.3、工作能力和要求： 2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识； 2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段； 2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作； 2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格； 2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。 2.2.内审员岗位职责 2.2.1、内审小组组长职责和权限： 2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作； 2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定； 2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员； 2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告； 2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作； 2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况； 2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。 2.2.2、内审小组组员职责和权限： 2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为； 2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，； 2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作； 2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表； 2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施； 2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况； 2.2.2.7整理保存与审核有关的文件； 2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行； 2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。 2.3.组织机构 内审小组组长： 内审小组成员,见下表： 序号 部门 内审员 序号 部门 内审员 2.4.内审小组工作内容和要求 2.4.1工作内容 2.4.1.1内审小组组长根据工作需要组织召开内审员会议，通报内部检查情况或外审整改情况，布置工作，内审小组组员应对会议布置的工作给予充分配合。 2.4.1.2、内审小组组员不定期对本单位的体系运行情况进行检查，对检查的不符合项在日志中予以说明，并对其整改情况进行跟踪和验证。 2.4.1.3、内审小组组员组织本单位在内审和外部审核中发现的不符合项的整改，并跟踪验证其整改有效性。 2.4.1.4、内审小组组员协助本单位内部培训师每月至少组织一次有关管理体系标准和管理体系文件要求的培训，落实体系文件的基本要求，提高本单位的体系运行水平。 2.4.1.5、内审小组组员对本单位的体系文件和相关记录进行保管，确保文件记录的完整、真实和保存完好。 2.4.1.6、内审小组组长根据体系运行情况，每年至少组织一次内审。 2.4.2.工作要求： 2.4.2.1、内审员例会根据工作需要召开； 2.4.2.2、内审小组组员在对本单位的体系运行状况进行检查的过程中，应以标准和文件要求衡量实际工作和相关记录，若实际工作和记录与标准和文件不完全相符、不能提供相关记录或出示记录不完整即视为不符合； 2.4.2.3、针对内部检查和外部审核的不符合项，各责任单位的内审员应对其产生的原因进行分析，并根据原因制定纠正和预防措施，监督纠正预防措施的实施，验证措施的有效性，避免问题的重复发生； 2.4.2.4、体系标准和体系文件要求的培训形式不限，但必须覆盖到本单位的所有员工，同时在日常的检查过程中关注培训的效果； 2.4.2.5、在进行公司范围内的内部审核时，各单位应积极配合内部审核工作，内审组成员不得向被审核部门透露审核内容，审核组成员可对被检查部门的员工进行询问或翻阅相关记录，被审核部门若对审核结果有异议，应于审核结束后五个工作日同反馈至内审小组组长。 2.5内审员的管理 依据内审小组组员承担的工作内容和工作量，对内审小组组员实施分级管理： Ⅰ级：在外部审核和日常工作中，涉及的频次多，工作量大，包括：制糖工