商品登记结算实施细则(暂行).docVIP

商品登记结算实施细则(暂行) 第一章总则 第一条为规范山东恒利商品交易中心(以下简称“本中心”)商品交易登记结算行为,保护投资人的合法权益,维护登记结算秩序,防范登记结算风险,保障商品交易市场安全高效运行,根据相关法律法规以及本所的有关规定,制定本实施细则。 第二条在本中心商品交易中心上市的商品登记结算,适用本实施细则。本实施细则没有明确规定的,适用本中心其他相关规定。 第三条登记结算活动必须遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则。 第四条登记结算业务采取集中统一的运营方式,由本中心登记结算部门集中统一办理。登记结算部门为商品交易提供集中登记、存管、查询与结算服务。 第五条登记结算活动必须遵守法律、行政法规、本中心制定的相关管理制度。 第二章登记结算部门 第六条登记结算部门是本中心的下属职能部门。 第七条登记结算部门设立电子化实物登记簿系统,根据实物账户的记录,办理商品投资人名册的登记。电子化实物交易登记簿系统的记录以整数位为计量单位,商品实物数量的最小单位为1 “枚”或“张”等。 第八条本中心统一使用人民币进行结算。 第九条商品登记簿系统内的登记资讯包括但不限于以下内容:商品投资人会员名称、会员账户号码、持有商品名称、持有商品数量、商品限售情况、司法冻结情况以及权利质押等商品持有状态。 第十条登记结算部门履行下列职能: 1、商品实物账户、资金账户的设立和管理; 2、商品实物的登记,包括初始登记、变更登记、退出登记; 3、依法提供与商品登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务; 4、维护商品的投资人会员名册。持有商品的投资人会员名册主要内容包括投资人会员名称、商品实物账户号码、持有商品数量等; 5、其他与商品登记结算相关的业务。 第十一条登记结算部门负责制定下列事项和文件: 1、业务实施细则; 2、制订或修改业务管理制度、业务开展计划、紧急应对程序; 3、办理新的商品及品种的登记业务,变更登记业务模式; 4、投资人会员资格的取得和丧失等变动情况; 5、合作银行资格的取得和丧失等变动情况; 6、发现重大业务风险和技术风险,发现重大违法行为,或涉及重大诉讼; 7、与商品经纪会员、商品投资人会员和合作银行签订的各项业务协定的样本格式。 第十二条登记结算部门应当妥善保存登记原始凭证及有关档案和资料。其保存期限不得少于20年。 第十三条登记结算部门对其所编制的与商品登记业务有关的资料进行专属管理;未经登记结算部门同意,任何人不得将其专属管理的资料用于商业目的。 第十四条登记结算部门及其工作人员依法对与商品登记业务有关的资料负有保密义务。对与商品登记业务有关的资料,登记结算部门应当拒绝查询,但有下列情形之一的,登记结算部门应当依法办理: 1、投资人会员查询其本人的有关商品资料; 2、交易所履行职责要求登记结算部门提供相关资料; 3、相关部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。 第十五条登记结算部门应当公开业务规则以及与商品登记业务有关的主要收费专案和标准。登记结算部门制订或者变更业务规则、调整商品实物登记主要收费项目和标准等,应当告知相关市场参与人。 第十六条登记结算部门工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益,不得泄露所知悉的有关人员的商业秘密。 第三章交易账户的管理 第十七条一个投资人会员只能开立一个交易账户,交易账户包含:实物账户和资金账户。投资人会员通过实物账户持有对应的实物,实物账户用于记录投资人会员持有实物的数量及其变动情况。资金账户用于记录投资人会员交易资金状况及其变动情况。 第十八条投资人会员所持有的实物应当记录在投资人会员本人的实物账户内。本中心根据实物账户的记载认定投资人会员为所对应的实物持有人。 第十九条投资人会员开立商品交易账户应当通过本中心官方网站或指定的经纪会员向登记结算部门提出申请。申请开立的交易账户应当保证其提交的开户资料完整、真实、合法。第二十条除交易中心认定的特殊情况外,投资人会员不得将本人的商品交易账户提供给他人使用。登记结算部门对商品交易账户的使用情况进行监督。投资人会员在商品交易账户开立和使用过程中存在违规行为的,登记结算部门应当根据交易中心指令对违规商品交易账户采取限制使用、注销等处置措施。 第二十一条投资人会员一致同意由本中心通过交易账户登记其托管的商品实物,投资人会员交由本中心托管的商品的数量及其变动情况均应当记录在该投资人会员的商品交易账户内。投资人会员一致认可商品交易账户的登记效力,并认可登记结算部门出具的商品登记查询结果是投资人会员于该查询结果出具时在本中心托管的商品实物权属情况的合法证明。 第四章商品登记和存管 第二十二条商品挂牌前,其持有人及/或其委托的经纪会员应向登记结算部门申请