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股票代码 601236 证券公司业务讲解 汇报人 ：赵泽 日期 ：2022.9.30 学习目标—课程结束后能记住的东西 目标2 大致了解证券公司业务范围和展业方 式 ，明确要不要进入证券行业工作 ， 远离各类股市 “黑嘴” 目标1 能通过公开途径识别金融机 构、业务、人员是否合法 ， 目标3 避免就业/投资踩坑 通过投顾业务了解证券人员如何构 建投资策略 ，谨慎开展股票/基金 投资 C 1. 证券业务源自监管授权 O N 2.快速了解一项证券业务 T E N 3.证券公司业务管理与运营 T S 4.业务进阶—以投顾业务为例 01 证券业务源自监管授权 1. 金融业务的实质 资金的大规模、标准化融通即为金融。金融机构的使命是整合资源、配置资源、管理风 险，消除信息不对称。法律、监管规章、公司制度规定的实现路径即为具体金融业务。 2. 中国金融行业监管体系 金融在全世界都受到严格监 管，是特许经营(牌照)业务，金融 机构、金融业务均需监管机构核 准，判断某机构、某业务是否合 法，首先看是否有监管部门授权， 法无许可即非法。 金融从业人员也需要具备相应 资质才能从业，展业方式、协议 签署、宣传材料和话术都要严格 遵守规则。 3. 金融机构/业务是否合法的信息来源 中国政府网 中国保险行业协会 国家发展和改革委员会 中国银行间市场交易商协会 中华人民共和国财政部 银登网 中国人民银行