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《投资银行学》期末考试及答案 座位号： 业 专：投资银行学 姓名： 学 号： 密 封 线： 题 号 一 二 三 四 五 六 总分 题 分 16 30 24 10 10 10 100 一、单选题 1. (A) 证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 2. (A) 美国采用综合型模式。 3. (D) 1985年1月，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 4. (A) 发行人主营业务发展前景不属于影响股票发行价格的本体因素。 5. (C) 客户理财报告制度的前提是风险分析。 6. (B) 发行业务是投资银行的核心业务。 7. (C) 上海证券交易所建立于1990年12月19日。 8. 并购可分为杠杆收购、要约收购、经理层收购和协议收购。 二、多选题 1. (A、C、D) 通常的承销方式有包销、代销和赞助推销。 2. (A、B、C、D) 投资银行的功能包括媒介资金供需、构造证券市场、促进产业整合和优化资源配置。 三、判断题 1. (错误) 投资银行的主要业务包括资产管理业务、发行业务、代理业务和自营业务。 2. (正确) 3. (正确) 4. (错误) 混业经营运作的前提条件包括银行本身具备较强的风险意识、银行具备有效的内控约束机制、当局的金融监管体系完善高效和法律框架健全。 5. (正确) 6. (正确) 四、简答题 1. 投资银行的主要业务包括哪些？ 答：投资银行的主要业务包括承销业务、财务顾问业务、资产管理业务、证券交易业务等。 2. 请简述新股发行定价的原则。 答：新股发行定价应符合投资价值原则、市场化原则、风险收益对称原则和保护投资者利益原则。 五、分析题 1. 请分析投资银行的职业道德包括哪些内容，为什么需要遵守职业道德？ 答：投资银行的职业道德包括诚实、守信、遵纪守法和公平。遵守职业道德可以树立良好的形象，增强客户信任，提高业务水平和竞争力，维护市场秩序和稳定。同时，职业道德也是行业规范和行为准则，有助于保护投资者和公众利益，促进行业健康发展。