(15)--4.1股权投资基金与创业投融资.pptVIP

目录页 Contents Page04第四章 股权投资基金的募集与设立目录内容4.1 募集与设立概述概念4.2 募集对象投资者主要类型、合格投资者制度4.3 募集方式和流程募集方式、募集流程和资料、责任义务4.4 组织形式法律依据与监管要求、适应程度、基本税负4.5 股权投资基金的设立基金合同、基金设立条件、设立流程 4.1 募集与设立概述学习内容知识点募集概念募集概念设立概述基金设立募集与设立的区别一、募集概念：是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。募集的主体机构：管理人自行募集、管理人委托第三方机构募集（委托募集）二、设立概述：按照一定的组织形式设立股权投资主体的行为；公司型、合伙型基金需在工商局备案，契约基金签署信托契约，无需注册，设立后都要在基金业协会备案。募集与设立的区别：募集是指募集过程，涉及渠道、营销等，设立是建立基金法律主体，涉及组织形式、基金架构、注册或备案登记等。 股权投资基金的募集机构一、股权投资基金的募集行为分类：自行募集、委托募集。募集行为：推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购（认缴）、份额登记二、募集机构分类：直接募集机构（基金管理人）、受托募集机构（基金销售机构）。三、募集机构的资质要求我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。自行募集：基金管理人只可以募集自己发起设立的基金 委托募集：基金管理人与销售机构以书面形式签署基金销售协议目前具有基金销售业务资格的主体：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的三个条件：（1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格 （2）成为中国证券投资基金业协会会员 （3）接受基金管理人委托（签署销售协议） 四、募集机构的责任与义务1、就合格投资者身份尽到审查义务，判断其是否具备承担相应投资风险的能力2、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。3、基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。4、基金管理人硬委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。5、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。6、募集机构应当妥善保管相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。7、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户。8、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。9、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。股权投资基金的募集机构