2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带精品.pdf

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关题库(附带答案) 单选题（共 30 题） 1、投资者教育的内容不包括（ ）。 A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.风险判断教育 【答案】 D 2、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.公正性原则 D.及时性原则 【答案】 C 3、我国第一只开放式基金设立于（ ）。 A.1998 年 3 年 B.2001 年 9 月 C.1997 年 6 月 D.2000 年 8 月 【答案】 B 4、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ） A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动 B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中 C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金 D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务 【答案】 B 5、基金财产可以用于( )。 A.从事承担无限责任的投资 B.承销证券 C.投资上市交易的股票、债券 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 【答案】 C 6、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者 的申购（认购）赎回申请之日起 （）个工作日 内,对该 申购（认购）赎回申请 的有效性进行确认 A.3 B.2 C.4 D.5 【答案】 A 7、公开披露的基金信息不包括 （）。 A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B.基金资产净值、基金份额净值 C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 D.证券投资业绩预测 【答案】 D 8、（2020 年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额 5 万元，申 购手续费 500 元。申购当日基金份额净值为 1.012 元，份额确认日基金净值为 1.009 元，投资者当日的有效申购份额为（ ）。 A.48,913.04 B.49,500.00 C.49,058.47 D.48,907.11 【答案】 A 9、（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。 A.2014 年 12 月 15 日 B.2014 年 12 月 5 日 C.2013 年 12 月 15 日 D.2014 年 10 月 15 日 【答案】 A 10、（ ）即货币资金的融通。 A.融资 B.金融 C.理财 D.筹资 【答案】 B 11、某证券投资基金合同生效已超过 10 年投资业绩表现良好关于该基金宣传推 介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 D 12、基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理 人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为 进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A.份额持有人 B.托管人 C.监管机构 D.注册登记机构 【答案】 C 13、下列属于基金托管人职责的是( )。 A.编制中期和年度基金报告 B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 D.安全保管基金财产 【答案】 D 14、QDII 是（ ）的首字母缩写。 A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.境内机构投资者 D.境外机构投资者 【答案】 A 15、（2016 年真题）保守机密的要求不包括（ ）。 A.应当妥善保管并严格保守客户秘密 B.不得泄露在执业活动中所获知的信息 C.严格遵守交易机构的制度和工作流程 D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息 【答案】 C 16、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基 金三大类。 A.投资市场 B.股票规模 C.股票性质 D.所属行业 【答案】 A 17、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工 具进行交易而融通资金的市场。 A.交易工具的期限 B.交割期限 C.市场性质 D.交易标的物 【答案】 D 18、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。 A.对违法违规行为进行行