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合规风险专项整治工作报告 一、工作总体情况 合同管理部根据公司合规管理整体工作部署，突出“风险防控”着力点，强化合规管理体系，集中抓好在制度建设、业务规范、职责分工、机制运行等四方面的工作。 二、整改情况和工作成效 （一）违约处罚“两单”完成模板变更。合同管理部在物资合同违约处理“两单”原有基础上，深化合规体系建设，依据最新的《国家电网公司物资采购合同承办管理办法》中物资合同违约事实确认单、物资合同违约处理确认单模板变更事项主动向物资部报备，同时积极与ERP、物资工作流管控系统、结算单据电子化系统项目组工作人员沟通，进行了模板变更后相关数据的收集、签章部门的变更等事项的梳理，并对模板中涉及的建设管理单位、运检单位、项目管理部门、设备管理部门一一明确。现新签署的违约处理单据均已按照新“两单”流转，进一步规范了物资合同的管理。 （二）合同变更单实现线上签署。针对合同变更单线下签署的现状，合同管理部主动聚焦智慧签章，依据最新的《国家电网公司物资采购合同承办管理办法》中物资合同变更需应用ERP、电子商务平台等信息化系统实现技术变更和商务变更的线上办理要求，主动研究合同变更上线方案，组织项目单位及ERP、物资工作流、结算单据电子化等3个项目组联调测试合同变更线上全业务审批流程，目前相关系统节点已完成逐项测试，测试单据已在物资工作流系统进行合同变更单的签署及合同变更事项的操作，测试单据流转成功后即可正式上线运行。 （三）编制切实可行的合同业务管理手册。为进一步提升物资采购合同承办管理，提高合同承办效率和物资供应保障能力，明确各签约结算、招标业务职责，提升合同管理的标准化、规范化和精益化水平，合同管理部按照“谁负责，谁编写”的原则编制了切实可行的《国网山西省电力公司物资分公司合同管理业务工作手册》。手册共分三个章节将各个业务涉及的业务代码、操作过程、注意事项、归档资料等全部编写入内。手册编写严格把关每个业务细节，杜绝差错，将编写的手册做到全面、详实、准确、易懂，让业务手册成为部门工作人员的工具书，保证了操作的规范性，为合同管理全范围内的贯彻落实提供支撑。 （四）大力开发档案管理系统。积极开发采购全链条业务数据管理系统，实现档案的全面线上管理。通过前期的调研、讨论，与项目组确认了采购全链条业务数据管理平台共涉及十个模块的建设，包括档案著录、档案归档、借阅管理、档案编研、档案查询、台账管理、基础数据管理、文档服务管理、数据统计分析、数据导入。目前系统的开发已基本完成，可实现完整的档案信息收集、整理、归档、统计、编研、查阅、借阅等，同时可将档案目录和档案全文的数字化转储，通过扫描、摄像、非线性编辑等方式将文字材料、图纸、音像等资料转化为由计算机存储和检索数字数据格式，建立起结构合理的文档数据库。 三、工作亮点和工作建议 《合同管理业务手册》的编写主要根据部门业务，即签约业务、结算业务、招标业务三个部分进行编写，对涉及合同签约、合同结算、招标业务的进行分配，将业务逐一细化，分别对中标结果的分配、ERP采购订单生成、审批、传送经法系统、付款申请的创建、结算机器人的使用、投标保证金的收取等各方面分配到人，每人完成自己业务部分的编写，相同岗位的人员进行完善、修改及补充，同时抽调部门文字功底较深的人员负责手册的汇总、编写、编辑、定稿工作，做到了全面、详实、准确。该手册涵盖了“从签约到结算，从保证金提交到中标通知书领取”的业务工作全过程操作，脉络清晰、重点分明，可操作性强，确实让员工实际操作不跑偏、不错位。现已印制成册，分发到部门员工手中，成为业务人员的“口袋读物”。