2019年SA80002014社会责任内审管理评审资料.docx

2019 年 SA8000-2014 社会责任内审管理评审资料 目 录 内审方案 内审计划 内审检查表 首末次会议签到表 不符合项报告 内审报告 管理评审计划 管理评审报告 管理评审会议记录 2019 年度 SA8000 社会责任内部管理体系审核方案 审核目的： 验证社会责任管理体系是否符合 SA8000:2014 标准要求，是否得到有效地运行。 审核范围： SA8000:2014 标准要求的相关活动和职能部门. 审核准则： 3.1、SA8000:2014 标准要求； 、社会责任管理手册，记录表格； 、适用法律法规及行业标准的要求； 、员工及相关方的要求 审核计划： 月 份 月 份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部 门 管理层（含管代） 人力资源部 业务部 采购部 生产部 技术部 财务部 品管部 图例说明： 计 划 审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证 编 制： 日 期：2019.01.09 审 核 ： 日 期： 批 准 ： 日 期： 表格编号：SA-HE-005 A/0 SA8000 社会责任内部审核计划 审核目的 审核性质审核范围 审核依据 审核组 审核日期 验证公司的社会责任管理体系是否符合SA8000：2014 标准要求，是否得到有效地运行。内部审核 SA8000:2014 标准要求的相关活动和职能部门。 SA8000:2014 标准要求；社会责任管理手册，记录表格；适用法律法规及行业标准的要求， 员工及相关方要求。 组长：AA 组员：BB 2019 年 XX 月 XX 日 内 部 审 核 日 程 安 排 日 期 时 间 8：30-9：00 9：00-10：00 第一组 （AA 文件） 第二组 （现场及员工谈谈） 首 次 会 议 现场审核（员工访谈） 现场审核（员工访谈） X 月X 日  10：00-12：00 童工，强迫劳工，健康安全，结社自由及集体谈判，惩戒措施，歧视，管理体系文件，供应商管理，消防，社会责任绩效团队，风险评估，员工诉求  现场审核（各车间，饭堂，宿舍） 14：00-16：00 工资，工时 16：00-17：00 培训，运行的监控，SPT 监督 17：00-17：15 内审组沟通 员工访谈 消防测试（灭火器，消防栓，应急灯，疏散指示，警铃等） 17：15-17：45 末 次 会 议 计划编制人： （审核组长） 批准人： （管理者代表） 日 期 ： 年 月 日 日 期： 年 月 日 表格编号：SA-HR-006 A/0 SA8000:2014 内部审核检查表 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期：2019.04.02 审核员：BB，审核组长：AA 标准 是否 SA8000:2014 条款 要素 适用  审核内容 事实记录 符合性判定 1.1 组织不应雇佣或支持使用符 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规 童工控制程序 员 ○ 工花名册 合 SA8000:2014 定义的童 定童工年龄为低于16 周岁。 招聘启事 工 ◆招工记录是否有工人年龄 文件? 身份证复印件培训记录 ◆招工时，是否有效地检查工 随机抽取 5 名员工面 人年龄文件? 谈 ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关 1.童 方传达? 工 1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:2014 定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。 Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16 周岁? 童工控制程序 ○ 公司禁用童工，且无 使用童工的情况 1.3 Y ◆是否制定拯救童工和未成 童工控制程序 ○ 组织可以聘用未成年工，但 年工教育程序,并有效地向员 如果法规要求未成年工必须 工及利益相关方传达? 培训记录 接受义务教育，他们应当只 ◆是否向学龄儿童提供教育 管理者面谈： 可以在上课时间以外的时间 支持? 工作。在任何情况下未成年 ◆童工和未成年工每天交通 工的上课、工作和交通的累 时间、上课时间和工作时间累 计时间不能超过每天 10 小 计是否超过 10 小时？ 时，并且每 天工作时间不能超过 8 小时， 不可以安排未成年工上晚班 或夜班 1.4 Y ◆公司是否将童工或者未成 童工控制程序 ○ 无论工作地点内外，组织均 年工暴露在危险的、不安全的 不得将儿童或未成年工置于 或不卫生的环境中，无论在工 公司禁用童工，且无 对其身心健康和发展有危险 作场所内处？ 使用 1.童 或不