支行反洗钱工作自律评估报告办公文档工作总结 .docxVIP

，未发现开立有匿名账户或假名账户，没有为身份不明确的客户提供级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息XX情况、反洗钱工作内作的深入开展。针对在业务操作中存在未与时提示客户更新资料信息 ，未发现开立有匿名账户或假名账户，没有为身份不明确的客户提供 级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息XX情况、反洗钱工作内 作的深入开展。针对在业务操作中存在未与时提示客户更新资料信息 自律评估单位名称： xx 银行 xx 县支行 自律评估单位负责人： xx 自律评估单位地址： xx 县 xx 镇 xx 街 xx 号 自律评估时间跨度： 20XX 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 自律评估时间： 2013 年 1 月 4 日-6 日 报告完成时间： 2013 年 1 月 6 日 报告正文： 根据总行关于做好 20XX反洗钱自律评估工作的通知要求，我行于 2013 年 1 月 4 日至 1 月 6 日组织自律评估小组按照《四川省金融 机构洗钱风险评估办法（试行）》，对照反洗钱自律评估的标准和 内容认真开展了 20XX全年反洗钱自律评估工作。现将有关情况报 告如下： 一、我行反洗钱自律评估工作组织开展情况： 为做好本次反洗钱自律评估工作，我行分管领导召集自律评 估小组全体成员按照自律评估工作的目的和要求，于 1 月 4 日-6 日严格按照《洗钱风险评估办法》的规定，重点针对反洗钱内控 制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险 等级划分情况、 反洗钱宣传培训、反洗钱信息 XX情况、 反洗钱工 作内部监督检查等方面对营业部、二级支行 20XX全年反洗钱工作 的开展情况进行了检查，认真收集整理了有关反洗钱工作资料， 根据反洗钱工作自律评估内容与扣分标准，对每个评估项目逐条 进行了认真打分。 账户的现金交易以与账户交易与时进行了监控。按规定期限保存了客钱工作存在的问题在具体工作中存在部分员工对可疑交易的分析甄别反洗钱工作纳入了检查范围，对检查发现的问题与时督促整改，对相表人或负责人XX与其有效XX件的名称和、开.户的证明文件、组通过对我行下辖营业部、 2 个二级支行 20XX全年的大额交易 和可疑交易的账薄原始记录、综合业务系统的大额支付进行逐笔 账户的现金交易以与账户交易与时进行了监控。按规定期限保存了客 钱工作存在的问题在具体工作中存在部分员工对可疑交易的分析甄别 反洗钱工作纳入了检查范围，对检查发现的问题与时督促整改，对相 表人或负责人XX与其有效XX件的名称和、开.户的证明文件、组 二、我行执行反洗钱规定的基本情况 1、我行成立了反洗钱工作领导小组，明确了反洗钱工作领导小 组职责，明确了反洗钱牵头部门为业务管理部，指定专人负责反 洗钱工作，有效组织了各有关部门开展反洗钱工作。 2、我行建立了反洗钱内控制度，将客户身份识别、客户身份 资料与交易记录保存、大额交易和可疑交易等反洗钱监管法规和 监管要求嵌入各项业务办理的具体操作流程中，将反洗钱工作纳 入日常合规检查和稽核审计的范畴，并在总行的指导下开展了自 查和现场检查活动。 3、我行为客户办理业务时，按规定履行客户身份认证义务, 建立 了客户身份核查制度， 严格核查客户身份真实性。为个人客户开 立存款账户、个人结算账户时严格按照“存款实名制”的相关规 定办理。对不出示本人 XX件或者不使用本人 XX件上 XX的，各 营业网点不得为其开立存款账户。 认真的开展了解客户活动，对 重要客户的经营范围、经营规模、经营特点与资金流向进行分析， 对其账户的现金交易以与账户交易与时进行了监控。 按规定期限 保存了客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保 存银行结算账户存款人的信息资料， 包括单位银行结算账户存款 人的名称、法定代表人或负责人 XX与其有效 XX件的名称和、开 控制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息XX情况、反洗钱工作内作纳入日常合规检查和稽核审计的范畴，并在总行的指导下开展了自 控制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险等 级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息XX情况、反洗钱工作内 作纳入日常合规检查和稽核审计的范畴，并在总行的指导下开展了自 作的深入开展。针对在业务操作中存在未与时提示客户更新资料信息 户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主 要资金往来对象、账户的日平均收付发生额等信息和个人银行结 算账户存款人的 XX、 XX件的名称和、住所等信息。 4、我行各二级支行对大额交易实行逐笔登记并指定了营业 部主任负责大额交易和可疑交易报告工作，按规定每季报送反洗 钱工作报表。我行从新核心系统自动提取可疑交易信息，经人工 进行分