《公共政策学》第八章.ppt

第八章政策执行与监测 8.1 政策执行的基本理论 8.2 政策执行中的工具选择 8.3 政策执行中的监测 在政策过程中，政策执行是介于在政策规划和政策评估之间的中间环节，是将政策理想变为现实的过程。 在实现政策目标的过程中，方案拟定的作用只占10%，而其余的90%取决于有效地执行。 ——艾利森 （美国） 第一节 政策执行的基本理论 政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监测等各种行动，将政策观念的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。 一、政策执行研究的兴起 20世纪七八十年代以前，政策执行并没有引起政策学者们应有重视，政策科学被认为是研究政策制定的学科。 原因：人们往往将政策执行看作政策过程中的一个不重要阶段，认为只要政策一出台，便自然而然地得到贯彻执行而取得预期效果。 政策执行研究兴起的标志： 1973年普雷斯曼和韦达夫斯基《执行》一书的发表。 内容：普雷斯曼和韦达夫斯基针对美国联邦政府创造就业机会的政策项目——“奥克兰计划”执行的研究标明，奥克兰计划并不是按政策制定者所设想的那样被执行的，它并没有取得预定的目标，问题就在于它被执行方式上尤其是“联合行动”的困难。 这项研究引发了“执行运动”的兴起。 执行运动兴起的原因： 理论上，美国60年代末70年代初政策科学的发展和研究视野的拓宽。 实践上，60年代约翰逊政府所发起的“伟大社会”改革的失败。 约翰逊政府的“伟大社会”改革 1964年约翰逊以空前多数选票当选美国总统，提出“伟大社会”的目标，作为他的政府的施政纲领。他在1965年的国情咨文中，更进一步地提出一系列实现“伟大社会”的方案。他说，“伟大社会”有赖于所有的人都能富足与自由。在约翰逊任内，国会通过了一系列法令。 1964年2月通过的税收法规定将最低收入阶层的所得税从20％降为14％，最高收入阶层的所得税从90％降为70％，从而使居民收入增加，促进经济繁荣。同年8月，通过经济机会法，拨款8亿美元，建立一支美国志愿队。凡16～21岁的男女均可报名，接受文化教育、职业训练，然后派往各地，帮助地方政府兴建各种工程。 1965年通过住房法，政府拨款建房，并补助低收入者住进合乎标准的住房。凡房租超过本人收入四分之一者，超出部分由国家补助。1966年通过了示范城市和都会发展法等法令，这些法令不仅着眼于解决贫民窟问题，而且要解决整个地区的发展问题。法令决定拨款帮助落后地区修筑铁路，兴建公共工程，发展经济。 约翰逊还使国会通过了长期争论的有关保健和教育的立法。 1965年通过的医疗保健法规定对65岁以上的老人实行义务医疗护理。另一项补充计划规定，每月交3美元保险金的人，其医疗费用在自付50％以后，剩余的部分80％由社会保险金提供。 1965年通过的中小学教育法、高等教育法，规定国家拨款13亿美元帮助中小学教育，同时为大学生提供奖学金。此外，还通过了民权立法。约翰逊的立法成果十分巨大。??? 然而，60年代中期以后，庞大的政府开支使通货膨胀日益严重，约翰逊政府陷入了严重困境。 政策执行研究的途径： “自上而下”途径 “自下而上”途径 “政策/行动连续统”途径 工具选择途径 政策执行理论： 行动理论 组织理论 因果理论 管理理论 交易理论 系统理论 演化理论 对“执行运动”的评价： 贡献：①大大拓宽了早期政策科学的研究 范围； ②丰富了政策科学的理论内容； ③形成了一种力求取代传统公共行政学的新行政管理研究途径，把项目作为基本分析单位。 局限：①没有形成成熟和得到公认的理论及范式； ②往往得出消极、悲观的结论。 二、政策执行的理论模式 过程模式 史密斯在《政策执行过程》中提出，认为政策执行过程中需要着重考虑和认定以下四个方面的因素： 第一，理想化的政策 第二，执行机构 第三，目标群体 第四，环境因素 互动理论模式 马克拉夫林，代表作《互相调适的政策实施》 政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段做相互调适的互动过程，政策执行的有效与否取决于二者相互调适的程度。 要点：①政策执行者与受影响者必须相互妥协，彼此调整，已达到双方皆可接受。 ②政策执行目标和手段的灵活性 ③相互调适的平等和双向交流性 ④受影响者利益价值与观点的反馈性 博弈模式 尤金·巴达克，把执行过程视为一种赛局，包含下列因素： 政策执行人员 利害关系 策略与技术 竞赛的资源 竞赛规范 公平竞赛的规则 竞赛者之间信息沟通的状况 所得结果的不稳定程度 综合模式 撒巴蒂尔和马兹曼尼安提出。 构建了一个完整的理论模式，认为影响政策执行各个阶段的因素，最主要可以分成三大类： ⑴政策问题