2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案.pdfVIP

2022-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知 识真题精选附答案 单选题（共 75 题） 1、关于QFII 主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（ ）。 A.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元 B.商业银行经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计 年度管理的证券资产不少于50 亿美元 C.资产管理机构经营资产管理业务2 年以上，最近一年会计年度管理的证券资 产不少于 5 亿美元 D.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年 度管理的证券资产不少于 50 亿美元 【答案】 A 2、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。 A.债券价格上升，再投资收益下降 B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消 C.债券价格下降，再投资收益下降 D.债券价格下降，再投资收益上升 【答案】 A 3、下列不属于远期合约缺点的是( )。 A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格 B.远期合约市场效率偏低 C.远期合约违约风险比较高 D.远期合约相对比较灵活 【答案】 D 4、如果某债券基金的久期为 3 年，市场利率由 5%下降到 4%,则该债券基金的资 产净值约（ ）。 A.增加 12% B.増加 3% C.减少 3% D.减少 12% 【答案】 B 5、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（ ）。 A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税 【答案】 C 6、引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线 (CML)，新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是 （）。 A.有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合 B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合 M 与无风险资产的再组 合 C.有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位 D.有效投资组合由市场决定，与投资者的偏好有关 【答案】 D 7、一般来说，定期存款的存期不包括( )。 A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.9 个月 【答案】 D 8、在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没 有完成任何交易，这就产生了 ( ) A.已实现损失 B.延迟成本 C.佣金 D.机会成本 【答案】 B 9、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪 人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该 指令。 A.限价卖出指令 B.市价指令 C.止损指令 D.限价买入指令 【答案】 A 10、我国以发行证券投资基金方式募集资金（ ）营业税。 A.不征收 B.征收 5％ C.征收 4％ D.征收 10％ 【答案】 A 11、（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价 格。 A.市场价格 B.协议价格 C.理论价格 D.供求价格 【答案】 B 12、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。 A.期权合约是标准化合约 B.期权合约不能够套期保值 C.期权合约损益的不对称性 D.期货合约可以套期保值 【答案】 C 13、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是 （）。 A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立 B.合伙型基金具有独立的法人地位 C.有限合伙人具备独立的经营管理权力 D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理 【答案】 D 14、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（ ）。 A.大额可转让定期存单 B.政府债券 C.同业拆借 D.商业票据 【答案】 B 15、公司的主要财务报表不包括（ ）。 A.产品销售明细表 B.资产负债表 C.利润表 D.现金流量表 【答案】 A 16、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（