2021-2023年记账式国债承销主协议范本.docxVIP

2021-2023年记账式国债承销主协议 （范本） 为明确财政部和2021-2023年记账式国债承销团（以下称承销团）成员的权利义务，维护双方合法权益，保障记账式国债发行工作顺利进行，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规及国家国债管理有关规定，甲乙双方在平等自愿的基础上签署本协议： 甲方：财政部 乙方： 第一条 本协议所称记账式国债，是指财政部在中国境内通过记账式国债承销团向投资者发行的以电子方式记录债权的可流通国债。 第二条 本协议适用于2021-2023年记账式国债发行过程中，规范甲乙双方的活动和明确甲乙双方的权利义务。 如需对本协议有关条款进行特别约定或对本协议未尽事宜进行补充约定，甲乙双方可以签署补充协议，补充协议构成本协议有效且不可分割的部分，补充协议须符合国家法律法规和国债管理制度规定。 第三条 甲方权利和义务： 1．根据国家法律法规及国务院有关文件等赋予的国债管理职能，制定记账式国债发行、兑付等有关政策，并对有关政策进行解释； 2．确定每期（次）记账式国债的招标时间、发行方式、数量、期限、付息方式、发行手续费率、发行款缴纳时间以及债权确认时间等要素； 3．组织招标发行； 4．监督检查乙方承销、分销、交易记账式国债情况； 5．定期对记账式国债承销团相关业务进行综合排名，并公布排名结果； 6．根据国债发行需要，增补承销团成员； 7．研究推出国债管理改革创新业务，制定实施方案等； 8．及时披露记账式国债发行信息，包括但不限于： （1）通过财政部官方网站公布关键期限等记账式国债年度发行计划以及记账式国债季度发行计划，包括但不限于期限、招标日期、发行方式、付息方式等要素； （2）招标前及时通过财政部官方网站发布当期（次）国债发行通知，明确各项招标发行要素； （3）招标结束后，及时通过财政部官方网站对外公告当期（次）国债招标结果； 9．按有关文件规定，支付发行手续费。 第四条 乙方权利和义务： 1．对记账式国债发行和管理政策提出意见和建议； 2．参加记账式国债竞争性招标； 3．按照有关文件规定，获取记账式国债发行手续费； 4．通过规定渠道及时获取记账式国债发行信息； 5．按规定参加记账式国债改革创新试点工作； 6．按规定参加记账式国债业务考察和培训； 7．申请退出承销团； 8．在本协议生效后首次记账式国债招标前，开通与财政部政府债券发行系统中心端相连的专用通讯线路；保障通讯线路畅通，完善与国债投标相关的软、硬件设施，并符合财政部政府债券发行系统技术支持部门有关要求； 9．按照记账式国债招标发行规则等有关规定，连续参加招投标活动； 10．不得违规与其他承销团成员之间进行代投标； 11．按照招标结果确定的每期（次）国债应缴款额向甲方指定账户按时足额缴纳发行款，并在附言中注明缴款国债简称和乙方机构简称和代码（参见承销团成员确认通知）； 12．按年向甲方准确无误地书面报备有关信息，包括但不限于： （1）乙方记账式国债内部管理规章制度； （2）乙方记账式国债发行手续费收款账户信息，包括账户名称、账号、开户行及开户行大额支付系统行号； （3）乙方记账式国债牵头联系部门和缴款、兑付业务负责部门，各部门职责、负责人、业务经办人及有关联系信息等；（4）如乙方名称及上述信息变更，及时向甲方报备；其中，如乙方变更发行手续费收款账户信息，应当不迟于启用新账户前15个工作日（含第15个工作日）重新报备； 13．积极参与国债交易，维护国债市场正常秩序； 14．积极配合甲方开展国债管理工作，按甲方要求向甲方报送金融市场分析资料、评论报告和国债承销交易总结报告等； 15．遇有重大事项及时向甲方报告，并保证各项材料和信息的真实性。 第五条 乙方为记账式国债承销团甲类成员的，除本协议第四条规定的权利义务外，还具有以下权利义务： 1. 参加国债季度会议； 2. 对于可追加承销的记账式国债，按照记账式国债招标发行规则和发行通知规定进行追加承销； 3．优先参加甲方牵头推出的国债相关创新业务试点； 4．优先参加记账式国债业务考察和培训； 5．申请变更为乙类成员。 第六条 乙方超过其应缴发行款金额向甲方缴纳发行款的，应当按有关规定向甲方递交书面退款申请；甲方在收到乙方退款申请并审核无误后，将多缴资金数额退还乙方。 第七条 乙方向甲方报备发行手续费收款账户信息有误，导致甲方划出发行手续费退回的，甲方在收到乙方重新报备发行手续费收款账户信息之前，不向乙方支付发行手续费。 第八条 除发生不可抗力因素外，违约责任按以下各项执行： 1. 甲方未按本协议规定支付发行手续费的，按未支付额，以应支付发行手续费截止日银行活期存款基准利率折成日利率，从应支付截止日起，至实际支付日止（不含实际支付日）计算，向乙方支付违约金； 2. 乙方未按本协议规定缴纳发行款